CONCESSÕES TERESINA, 8 DE JULHO DE 2015

Transcrição

1 CONCESSÕES TERESINA, 8 DE JULHO DE 2015

2 Premissas da Exposição 1- Não há relação entre o objeto da exposição, o debate ideológico e a defesa de segmentos políticos específicos 2- Não será realizada a defesa de um modo específico de atuação estatal 3- Será adotada uma abordagem interdisciplinar do assunto

3 Plano da Exposição 1. Caso gerador 2. Um passo atrás: pressupostos teóricos e as diversas formas de organização da atuação estatal 3. Ciclo de vida das concessões 4. Discussão do caso gerador

4 Para começar a discussão...

5 Questões preliminares 1- Concessões é um tema útil somente para as regiões desenvolvidas? 2- Por que um Estado investiria na institucionalização deste tema? 3- Que requisitos institucionais uma determinada Administração deve ter para realizar concessões bem sucedidas? 4- Por que tais a presença de tais requisitos podem influenciar o resultado de concessões realizadas?

6 1. Caso gerador 1.1. CONSTRUÇÃO, FINANCIAMENTO E OPERAÇÃO DE UM AEROPORTO NUMA CIDADE DE PEQUENO PORTE COM POTENCIAL TURÍSTICO INEXPLORADO 2.2. OPERAÇÃO DE UM CENTRO DE FISIOTERAPIA E REABILITAÇÃO PARA PESSOAS NECESSITADAS 2.3. EXPANSÃO, OPERAÇÃO E MANUTENÇÃO DE UM PRONTO SOCORRO NUMA GRANDE CIDADE 2.4. IMPLANTAÇÃO E OPERAÇÃO DE DATACENTER DE UM TRIBUNAL DE JUSTIÇA

7 2. Um passo atrás 2.1. Alguns pressupostos teóricos para o estudo das concessões Por que utilizar a AED para estudo das concessões? PERSPECTIVA DO PODER PÚBLICO: Art. 37. A administração pública direta e indireta de qualquer dos poderes da União, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municípios obedecerá aos princípios da legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e eficiência e, também, ao seguinte:

8 2. Um passo atrás Por que utilizar a AED para estudo das concessões? Art Incumbe ao poder público, na forma da lei, diretamente ou sob regime de concessão ou permissão, sempre através de licitação, a prestação de serviços públicos. Parágrafo único. A lei disporá sobre: I - o regime das empresas concessionárias e permissionárias de serviços públicos, o caráter especial de seu contrato e de sua prorrogação, bem como as condições de caducidade, fiscalização e rescisão da concessão ou permissão; II - os direitos dos usuários; III - política tarifária; IV - a obrigação de manter serviço adequado.

9 2. Um passo atrás Por que utilizar a AED para estudo das concessões? Art. 4 o na contratação de parceria público-privada serão observadas as seguintes diretrizes: I eficiência no cumprimento das missões de Estado e no emprego dos recursos da sociedade; II respeito aos interesses e direitos dos destinatários dos serviços e dos entes privados incumbidos da sua execução; III indelegabilidade das funções de regulação, jurisdicional, do exercício do poder de polícia e de outras atividades exclusivas do Estado; IV responsabilidade fiscal na celebração e execução das parcerias; V transparência dos procedimentos e das decisões; VI repartição objetiva de riscos entre as partes; VII sustentabilidade financeira e vantagens socioeconômicas dos projetos de parceria.

10 2. Um passo atrás As Linhas da Análise Econômica do Direito (microeconomia) Análise Econômica Ortodoxa ou Neoclássica (Direito e Economia): Teoria dos mercados Agentes econômicos são hiperracionais Adota o individualismo metodológico Instituições (regras e organizações) não exercem função relevante para o desempenho econômico (eficiência alocativa) O mercado é um mecanismo perfeito para a organização das atividades econômicas (price system) Economia de caráter normativo

11 2. Um passo atrás As Linhas da Análise Econômica do Direito (microeconomia) Questionamentos aos pressupostos da Análise Econômica Ortodoxa ou Neoclássica : Se o mercado organiza perfeitamente a produção por meio do mecanismo de preços, porque existem organizações? E mais: por que existem diversas formas de organização de atividades econômicas?

12 2. Um passo atrás As Linhas da Análise Econômica do Direito Nova Economia Institucional (Direito, Economia e Organizações): Teoria das Organizações: objeto de análise são as transações e custos a elas relacionados Os agentes econômicos são racionalmente limitados e existe oportunismo Contratos e demais formas de organização são alternativas para economizar custos de transação e promover a cooperação (eficiência de pareto) Organizações têm função alternativa ao mercado Tem caráter positivo (empírico)

13 2. Um passo atrás Governança Forma de controle sobre relações contratuais ou sobre a implementação de contratos incompletos Contratos (e demais formas de organização econômica) surgem para economizar custos de transação A ideia de governança representa a entrada do direito e da respectiva intervenção nas relações econômicas, para promover a cooperação Mecanismos de Governança alternativos aos contratos e entre si, como a regulação e burocracias, são fruto de uma construção contratual comparativa

14 2. Um passo atrás 2.2. Os Mecanismos de Governança das Atividades do Estado (alternativos entre si) Hierarquia (operação direta pela AP) Formas Híbridas (operações contratuais) i) Concessões (comum, administrativa e patrocinada) ii) Outras formas híbridas (OS s, Oscip s, OSC s, Serviços Contínuos, etc.)

15 2. Um passo atrás 2.3. Atributos dos Mecanismos de Governança Atributos Mecanismos de Governança Mercado Híbridos Hierarquia Incentivos forte médio fraco/inexistente Controle Administrativo Fraco/inexistente médio forte Adaptação Autônoma forte médio fraco/inexistente Adaptação Coordenada Fraco/inexistente médio forte

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17 3. Planejamento, contratação e regulação das concessões 3.1. Planejamento (balanceamento entre controle e incentivos) Identificação do objeto a ser organizado e eventualmente concedido Qual o grau de especificidade do ativo a ser realizado para o cumprimento do dever (política pública) pelo Poder Público? Não Específico, Misto ou Idiossincrático (muito específico) Qual a frequência das transações necessárias para a operação do ativo? Ocasional ou recorrente Qual o nível de incerteza para a operação do ativo específico ao Poder Público?

18 Recorrente Frequência Mercado Ocasional 3. Planejamento, contratação e regulação das concessões 3.1. Planejamento (forma de governança segundo as características do ativo) Características do Ativo Não Específico Misto Idiossincrático Governança Trilateral (Concessões) Governança Bilateral Hierarquia (Contrato Relacional)

19 3. Planejamento, contratação e regulação das concessões 3.2. Estudos Define a espécie de concessão: comum, patrocinada Elementos do projeto básico (concessões e PPPs): menos que projeto básico Define indicadores de desempenho do concessionário Estimar custos de investimento (ciente de margem de erro) Não vinculam o concessionário Estimativa de custos: parâmetro para a precificação da concessão pelos licitantes Procedimento de Manifestação de Interesse (PMI)

20 3. Planejamento, contratação e regulação das concessões 3.3. Licitação Procedimentos prévios: consulta pública, audiência pública e road show Igualdade de participação Transparência Discricionariedade na definição de meios para a realização do road show Leilão Menor tarifa ou maior outorga (menor contraprestação)? Divulgação do preço de reserva e assimetria de informações

21 3. Planejamento, contratação e regulação das concessões 3.4. Regulação Contratual Contrato incompleto: necessidade de governança trilateral para colmatar as incompletudes Espécies: Agência Reguladora, Arbitragem, Judiciário Vantagens e desvantagens Alocação clássica de riscos, Matriz de Riscos e Vinculação a um Plano de Negócios: equilíbrio econômico-financeiro dinâmico nas concessões e PPPs É eficiente incluir todo e qualquer risco na Matriz?

22 3. Planejamento, contratação e regulação das concessões 3.4. Regulação Contratual Garantias: Garantias de cumprimento do contrato, em favor do Poder Público Garantias aos financiadores (project finance) Step in Rights: a garantia do Project Finance Extinção do contrato e continuidade da prestação do serviçoi: Advento do termo contratual; Encampação; Caducidade; Rescisão; Falência ou extinção da empresa concessionária

23 4. Discussão do caso gerador 4.1. CONSTRUÇÃO, FINANCIAMENTO E OPERAÇÃO DE UM AEROPORTO NUMA CIDADE DE PEQUENO PORTE COM POTENCIAL TURÍSTICO INEXPLORADO 4.2. OPERAÇÃO DE UM CENTRO DE FISIOTERAPIA E REABILITAÇÃO PARA PESSOAS NECESSITADAS 4.3. EXPANSÃO, OPERAÇÃO E MANUTENÇÃO DE UM PRONTO SOCORRO NUMA GRANDE CIDADE 4.4. IMPLANTAÇÃO E OPERAÇÃO DE DATACENTER DE UM TRIBUNAL DE JUSTIÇA