Anticorrupção e Compliance Empresarial

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Tomás João Gabriel Canedo Belo
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1 Anticorrupção e Compliance Empresarial

2 Convenções Internacionais Convenção Interamericana contra a Corrupção (OEA, 1996) (Brasil, 2002) Convenção da OCDE contra Suborno Transnacional (OCDE, 1997) (Brasil, 2000) Convenção das Nações Unidas contra a Corrupção (ONU, 2003) (Brasil, 2006)

3 Convenção da OCDE contra Suborno Transnacional 40 PAÍSES SIGNATÁRIOS: ÁFRICA DO SUL*, ALEMANHA, ARGENTINA*, AUSTRÁLIA, ÁUSTRIA, BÉLGICA, BRASIL*, BULGÁRIA*, CANADÁ, CHILE, COLÔMBIA*, CORÉIA DO SUL, DINAMARCA, ESLOVÁQUIA, ESLOVÊNIA, ESPANHA, ESTADOS UNIDOS, ESTÔNIA, FINLÂNDIA, FRANÇA, GRÉCIA, HOLANDA, HUNGRIA, ISLÂNDIA, IRLANDA, ISRAEL, ITÁLIA, JAPÃO, LUXEMBURGO, MÉXICO, NORUEGA, NOVA ZELÂNDIA, POLÔNIA, PORTUGAL, REINO UNIDO, REPÚBLICA TCHECA, RÚSSIA*, SUÉCIA, SUÍÇA E TURQUIA. *Países não membros da OCDE Faltam só BRASIL (OK) e ARGENTINA.

4 Relatório Anual do Grupo de Trabalho em Suborno Transnacional da OCDE DEZ 2012 Resultados: Responsabilização: 90 empresas e 216 pessoas físicas (83 condenadas a prisão) em 13 países de Ações criminais em curso: 148 empresas e 18 pessoas físicas em 15 países Investigações em curso: 320 investigações em curso em 24 países

5 Linha do Tempo AntiCorrupção no Brasil 1992 Lei nº Lei de Licitações 1998 Lei Lavagem de Dinheiro 2000 Convenção da OCDE 2002 Convenção da OEA 2006 Convenção da ONU 2008 Criação do Cadastro de Empresas Inidôneas - CEIS 2010 Cadastro Pró-Ética 2011 Lei de Acesso à Informação 2013 Lei de Conflito de Interesses e Lei nº /2013

6 Lei nº Lei Anticorrupção Qual a diferença em relação à legislação anterior? Responsabilidade Administrativa e Civil das Pessoas Jurídicas por Atos Praticados contra a Administração Pública Nacional ou Estrangeira Promulgado em 2/8/2013. Entrada em vigor em 29/01/2014. Art. 2º As pessoas jurídicas serão responsabilizadas objetivamente, nos âmbitos administrativo e civil, pelos atos lesivos previstos nesta Lei praticados em seu interesse ou benefício, exclusivo ou não.

7 Responsabilidade Objetiva De acordo com a LAC, a empresa poderá ser responsabilizada mesmo que não tenha autorizado o ato corrupto ou que o ato não seja de conhecimento de seus dirigentes.

8 Responsabilidade por Ato de Terceiro Laboratório Responsabilização Distribuidor Prefeitura Terceiro

9 fraudar, frustrar ou impedir, de forma fraudulenta, a realização de processo licitatório. Atos Lesivos Atos lesivos são aqueles que atentem contra o patrimônio público nacional ou estrangeiro, contra princípios da administração pública ou contra os compromissos internacionais assumidos pelo Brasil. Atos lesivos segundo a lei: prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida a agente público, ou a terceira pessoa a ele relacionada; financiar, custear, patrocinar ou de qualquer modo subvencionar a prática dos atos ilícitos previstos nesta Lei; usar laranja para encobrir os interesses ou a identidade do beneficiário do ato corrupto.

10 Autoridades Corrupção transnacional: Controladoria-Geral da União Corrupção doméstica: Esfera federal: Órgãos e entidades(controladoria-geral da União) Esfera estadual: Órgãos e entidades (delegação) Esfera municipal: Órgãos e entidades (delegação)

11 Ressarcimento + Sanções Esfera Administrativa: Multa de 0,1 a 20% do faturamento da empresa Publicação Extraordinária da Decisão Condenatória Esfera Judicial: Perdimento de bens Suspensão ou interdição parcial Dissolução compulsória Proibição de receber incentivos, subsídios e financiamentos

Cadastros de Empresas Inidôneas ou Suspensas 8.924 Pessoas físicas e jurídicas União + 20 Estados, além de TCU e Judiciário Art. 23 da Lei nº 12.

atualizados, para fins de publicidade, no Cadastro Nacional de Empresas Inidôneas e Suspensas - CEIS, de caráter público, instituído no âmbito do

12 Cadastros de Empresas Inidôneas ou Suspensas Pessoas físicas e jurídicas União + 20 Estados, além de TCU e Judiciário Art. 23 da Lei nº : Os órgãos ou entidades dos Poderes Executivo, Legislativo e Judiciário de todas as esferas de governo deverão informar e manter atualizados, para fins de publicidade, no Cadastro Nacional de Empresas Inidôneas e Suspensas - CEIS, de caráter público, instituído no âmbito do Poder Executivo federal, os dados relativos às sanções por eles aplicadas, nos termos do disposto nos arts. 87 e 88 da Lei nº 8.666, de 21 de junho de 1993.

13 Principais Riscos Fusões e Incorporações Relacionamento com Terceiros Relacionamento com o Governo Doações de Políticas, Filantrópicas e Patrocínios

14 Compliance - Atenuante Art. 7º Serão levados em consideração na aplicação das sanções: (...) VIII - a existência de mecanismos e procedimentos internos de integridade, auditoria e incentivo à denúncia de irregularidades e a aplicação efetiva de códigos de ética e de conduta no âmbito da pessoa jurídica; A gravidade da infração; a vantagem auferida ou pretendida; a consumação ou não da infração; o grau de lesão ou perigo de lesão; a situação econômica do infrator; a cooperação da pessoa jurídica para a apuração das infrações; e o valor dos contratos.

15 Por que ter compliance? Mais que fator de mitigação

16 Cadastro Pró-Ética REQUISITOS PARA ADESÃO: Itens Obrigatórios : 100% Itens Desejáveis: 50% QUESTIONÁRIO: Quantidade de itens obrigatórios : 30 Quantidade de itens desejáveis: 35

17 Compliance Anticorrupção Programa estruturado Comprometimento da Alta Administração Código de Conduta e treinamento Análise de riscos períodica Registros contábeis fidedignos Penalidades disciplinar por violação Diligências para contratação de terceiros Diligências em fusões e aquisições

18 Presentes, Hospitalidade e Entretenimento FCPA qualquer coisa de valor LAC vantagem indevida FCPA promoção legítima dos negócios da empresa, moderação, ausência de intenção de corromper e transparência. Código Penal - Corrupção Ativa Art Oferecer ou prometer vantagem indevida a funcionário público, para determiná-lo a praticar, omitir ou retardar ato de ofício: Lei nº /2013 (Conflito de Interesses) Art. 5o Configura conflito de interesses no exercício de cargo ou emprego no âmbito do Poder Executivo federal: VI - receber presente de quem tenha interesse em decisão do agente público ou de colegiado do qual este participe fora dos limites e condições estabelecidos em regulamento.

19 Acordo de Leniência Requisitos: Pessoa jurídica deve ser a primeira a se manifestar Admissão da prática do ilícito Cooperação com as investigação Benefícios: Redução de até 2/3 da multa Isenção da publicação obrigatória e da proibição de receber financiamentos Afasta a proibição de incentivos, subsídios e financiamentos Não aplicação da declaração de inidoneidade (Lei nº 8.666/1993)

20 Dificuldades para Celebração do Acordo de Leniência Excesso de autoridades/jurisdições envolvidas Utilização do AL como evidência Conexão com a Lei Nº Ausência de imunidade para algumas sanções Terceiros prejudicados

21 Tendências Crescimento das declarações de inidoneidade Maior incentivo a denúncias/delações (whistleblowers) Aumento da tipificação por lavagem de dinheiro Mais cooperação internacional Restrição de relações entre empresas e governo Lei nº /2013 (conflito de interesses)

22 Fim!

23 Obrigado

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