Direito Empresarial Títulos de Crédito

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1 Estudos avançados de Direito Empresarial Títulos de Crédito Falsa folha de rosto Provisória

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3 Estudos avançados de Direito Empresarial Títulos de Crédito Folha de rosto Provisória Érica Gorga Ligia Paula Pinto Sica Coordenadoras E d i ç ão 2013

4 2013, Elsevier Editora Ltda. Todos os direitos reservados e protegidos pela Lei n o 9.610, de 19/02/1998. Nenhuma parte deste livro, sem autorização prévia por escrito da editora, poderá ser reproduzida ou transmitida sejam quais forem os meios empregados: eletrônicos, mecânicos, fotográficos, gravação ou quaisquer outros. Copidesque: Gisela Carnicelli e Tania Heglacy Revisão: Patrícia Hes Spencer Editoração Eletrônica: Mojo Design Elsevier Editora Ltda. Conhecimento sem Fronteiras Rua Sete de Setembro, o andar Centro Rio de Janeiro RJ Brasil Rua Quintana, o andar Brooklin São Paulo SP Brasil Serviço de Atendimento ao Cliente sac@elsevier.com.br ISBN Nota: Muito zelo e técnica foram empregados na edição desta obra. No entanto, podem ocorrer erros de digitação, impressão ou dúvida conceitual. Em qualquer das hipóteses, solicitamos a comunicação ao nosso Serviço de Atendimento ao Cliente, para que possamos esclarecer ou encaminhar a questão. Nem a editora nem o autor assumem qualquer responsabilidade por eventuais danos ou perdas a pessoas ou bens, originados do uso desta publicação. Cip-Brasil. Catalogação-na-fonte Sindicato Nacional dos Editores de Livros, RJ E85 Estudos avançados de direito empresarial: títulos de crédito / Érica Gorga, Ligia Paula Pinto Sica, coordenadoras. Rio de Janeiro : Elsevier, ISBN Direito empresarial - Brasil. I. Gorga, Érica. II. Sica, Ligia Paula Pinto CDU: 347.7(81)

5 Ao estimado professor Antonio Angarita, pelo anos de convivência e por todo o apoio à nossa trajetória.

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7 COORDENADORAS Érica Gorga Pós-doutora pela University of Texas School of Law at Austin. Doutora em Direito Comercial pela Faculdade de Direito da Universidade de São Paulo (2005) e bacharel em Direito pela Faculdade de Direito da Universidade de São Paulo (1999). Atualmente é docente permanente da Graduação e do Programa de Pós- Graduação em Direito da Escola de Direito de São Paulo da Fundação Getulio Vargas (Direito GV), onde leciona cursos sobre Mercado de Capitais, Títulos de Crédito, Fusões e Aquisições Internacionais e Governança Corporativa. Foi Visiting Scholar na Stanford Law School (Fall 2002-Spring 2003). Foi Lecturer e lecionou na University of Texas School of Law (Spring 2006). Foi Visiting Professor e lecionou na Cornell Law School (Fall 2007 e Fall 2008). Foi Visiting Scholar na Vanderbilt Law School (Out./2010). Foi Visiting Professor e lecionou na Vanderbilt Law School (Fall 2012). Apresentou trabalhos e proferiu palestras em diversas universidades internacionais, incluindo Harvard Law School, Columbia Law School, Stanford Law School, Cornell Law School, Vanderbilt Law School, entre outras. Advogada em São Paulo. É autora de artigos publicados no Brasil e no exterior. Sua área de atuação abrange Direito Comercial, com ênfase em Direito e Economia, desenvolvendo pesquisas principalmente nas seguintes áreas: direito societário, mercado de capitais, fusões e aquisições, títulos de crédito e governança corporativa. Ligia Paula Pires Pinto Sica Doutora em Direito Comercial pela Universidade de São Paulo (USP), em 2009, e Bacharel em Direito pela Pontifícia Universidade Católica de São Paulo (PUC), em Atualmente, é coordenadora executiva do Centro de Pesquisas Aplicadas da Direito GV e, desde 2003, atua como pesquisadora concursada da Escola de Direito de São Paulo da Fundação Getulio Vargas (FGV). Membro do VII

8 Estudos Avançados de Direito Empresarial Títulos de Crédito Núcleo de Direito dos Negócios da Direito GV desde 2002 e membro do Núcleo de Metodologia de Ensino e Pesquisa da Direito GV desde Professora do GVLaw e do CEU-IICS. Autora de artigos e coautora de livros nas áreas de Direito Comercial, Direito Civil e Metodologia de Ensino. VIII

9 AUTORES Alessandra Tridente Professora da PUC de São Paulo, instituição na qual obteve os títulos de bacharel (2001) e de mestre (2008) em Direito, com a dissertação intitulada Paradoxos do Direito Autoral, publicada pela editora Elsevier, em Tem experiência na área de Direito, com ênfase em Direito Empresarial e em Propriedade Intelectual, especialmente na área de Direitos Autorais. Beatriz Trovo Possui graduação em Direito pela Universidade de São Paulo (2004); pósgraduação (especialização) pela EESP-FGV em business economics (2008); e mestranda em Direito Comercial pela Universidade de São Paulo. Advogada militante em São Paulo (OAB/SP nº ), atualmente é associada sênior do escritório Motta, Fernandes Rocha Advogados e atua principalmente nas seguintes áreas: direito societário, mercado de capitais e direito bancário (consultivo). Danilo Borges dos Santos Gomes de Araujo Professor em regime de tempo integral e dedicação exclusiva na Escola de Direito de São Paulo da Direito GV. Doutor em Direito pela Università degli Studi di Roma II. Já foi pesquisador convidado e bolsista do Max-Planck-Institut für ausländisches und internationales Privatrecht (Hamburgo). Bacharel em Direito pela Faculdade de Direito da USP. Bacharel em Administração de Empresas pela Escola de Administração de Empresas do Estado de São Paulo da FGV (EAESP-FGV). Membro do Instituto de Direito Societário Aplicado. Inscrito na Ordem dos Advogados do Brasil Seção de São Paulo. IX

10 Estudos Avançados de Direito Empresarial Títulos de Crédito Érica Gorga Pós-doutora pela University of Texas School of Law at Austin. Doutora em Direito Comercial pela Faculdade de Direito da Universidade de São Paulo (2005) e bacharel em Direito pela Faculdade de Direito da Universidade de São Paulo (1999). Atualmente é docente permanente da Graduação e do Programa de Pós- Graduação em Direito da Escola de Direito de São Paulo da Fundação Getulio Vargas (Direito GV), onde leciona cursos sobre Mercado de Capitais, Títulos de Crédito, Fusões e Aquisições Internacionais e Governança Corporativa. Foi Visiting Scholar na Stanford Law School (Fall 2002-Spring 2003). Foi Lecturer e lecionou na University of Texas School of Law (Spring 2006). Foi Visiting Professor e lecionou na Cornell Law School (Fall 2007 e Fall 2008). Foi Visiting Scholar na Vanderbilt Law School (Out./2010). Foi Visiting Professor e lecionou na Vanderbilt Law School (Fall 2012). Apresentou trabalhos e proferiu palestras em diversas universidades internacionais, incluindo Harvard Law School, Columbia Law School, Stanford Law School, Cornell Law School, Vanderbilt Law School, entre outras. Advogada em São Paulo. É autora de artigos publicados no Brasil e no exterior. Sua área de atuação abrange Direito Comercial, com ênfase em Direito e Economia, desenvolvendo pesquisas principalmente nas seguintes áreas: direito societário, mercado de capitais, fusões e aquisições, títulos de crédito e governança corporativa. Ligia Paula Pires Pinto Sica Doutora em Direito Comercial pela Universidade de São Paulo (USP), em 2009, e Bacharel em Direito pela Pontifícia Universidade Católica de São Paulo (PUC), em Atualmente, é coordenadora executiva do Centro de Pesquisas Aplicadas da Direito GV e, desde 2003, atua como pesquisadora concursada da Escola de Direito de São Paulo da Fundação Getulio Vargas (FGV). Membro do Núcleo de Direito dos Negócios da Direito GV desde 2002 e membro do Núcleo de Metodologia de Ensino e Pesquisa da Direito GV desde Professora do GVLaw e do CEU-IICS. Autora de artigos e coautora de livros nas áreas de Direito Comercial, Direito Civil e Metodologia de Ensino. Marcelo Vieira von Adamek Doutor em Direito Comercial pela USP (2010). Mestre em Direito Comercial pela USP (2006). Pós-graduado pela EASP-FGV e pelo Instituto Brasileiro de Economia (IBRE-FGV). Advogado em São Paulo. X

11 Autores Marcos Galileu Lorena Dutra Doutor em Direito Comercial pela USP (2008). Mestre em Administração de Empresas pela FGV (2001). Possui graduação em Direito pela USP (1999), e em Administração de Empresas pela FGV (1993). Professor da Faculdade de Ciências Econômicas, Contábeis e Administrativas da Universidade Presbiteriana Mackenzie. Atualmente, é Gerente de Análise de Negócios da Comissão de Valores Mobiliários. Foi membro do Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional ( ). XI

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13 SUMÁRIO 1 O FORMALISMO DOS TÍTULOS DE CRÉDITO COMO SEGURANÇA JURÍDICA... 1 D ANILO BORGES DOS SANTOS GOMES DE ARAUJO 2 TÍTULOS DE CRÉDITO ELETRÔNICOS E O PRINCÍPIO DA CARTULARIDADE L IGIA PAULA PIRES PINTO SICA 3 OS TÍTULOS NOMINATIVOS...43 M ARCOS GALILEU LORENA DUTRA 4 CONSIDERAÇÕES SOBRE A DISCIPLINA DOS TÍTULOS À ORDEM E À LUZ DO CÓDIGO CIVIL DE L IGIA PAULA PIRES PINTO SICA 5 ENDOSSOS PRÓPRIOS E IMPRÓPRIOS, ENDOSSO PÓSTUMO E CIRCULAÇÃO IMPRÓPRIA DOS TÍTULOS DE CRÉDITO (CÓDIGO CIVIL, ARTS. 919 E 920) M ARCELO VIEIRA VON ADAMEK XIII

14 Estudos Avançados de Direito Empresarial Títulos de Crédito 6 DO ENDOSSO-MANDATO (CÓDIGO CIVIL, ART. 917) M ARCELO VIEIRA VON ADAMEK 7 OS TÍTULOS DE CRÉDITO E O NOVO CÓDIGO CIVIL A LESSANDRA TRIDENTE 8 TÍTULOS DE CRÉDITO INCOMPLETOS (TÍTULOS TÍPICOS E ATÍPICOS) M ARCELO VIEIRA VON ADAMEK 9 QUANDO UM TÍTULO DE CRÉDITO SE TRANSFORMA EM VALOR MOBILIÁRIO? OS CASOS DAS CÉDULAS DE PRODUTO RURAL E DAS CÉDULAS DE CRÉDITO BANCÁRIO É RICA GORGA 10 SECURITIZAÇÃO DE RECEBÍVEIS B EATRIZ TROVO XIV