ANEXO V CARTA DE ENCAMINHAMENTO DOS RESULTADOS DAS OFICINAS DE TRABALHO PARA O COMITÊ TÉCNICO

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1 ANEXO V CARTA DE ENCAMINHAMENTO DOS RESULTADOS DAS OFICINAS DE TRABALHO PARA O COMITÊ TÉCNICO

2 ANEXO V CARTA DE ENCAMINHAMENTO DOS RESULTADOS DAS OFICINAS DE TRABALHO PARA O COMITÊ TÉCNICO ANÁLISE DOS RESULTADOS DA AVALIAÇÃO DE RISCO NA AGÊNCIA NACIONAL DO PETRÓLEO, GÁS NATURAL E BIOCOMBUSTÍVEIS A metodologia de análise de risco utilizada na ANP foi baseada na coleta de informações em oficinas de trabalho, nas quais foram registrados os riscos associados aos eventos negativos que podem afetar os processos de trabalho desenvolvidos pelas superintendências da Agência. Ou seja, a avaliação do risco associado a cada processo reflete a percepção e experiência dos especialistas das superintendências responsáveis por sua execução. Todos os registros realizados nas oficinas de trabalho seguiram os mesmos procedimentos e critérios sistematizados pela equipe TCU-FGV. No entanto, dada a subjetividade envolvida na percepção e na avaliação de cada especialista, os riscos relativos podem não refletir, com exatidão, a realidade da Agência. Considerando que se pretende obter uma avaliação dos riscos associados à atuação da ANP, entendemos necessário submeter os resultados obtidos ao Comitê técnico, para eventuais ajustes. A primeira etapa de análise a ser realizada é avaliar o resultado do mapeamento de riscos dos macroprocessos, de modo a garantir que os registros reflitam os riscos da Agência e não somente a soma de riscos relativos por processo. Para apoio a essa tarefa, foi produzido um mapa de eventos da ANP, no qual se apresenta, por objeto de controle (alguns objetivos da regulação ), o impacto atribuído aos eventos negativos de cada processo mapeado. Na parte superior de cada célula, apresenta-se o número do evento. O risco (ou impacto negativo associado ao evento, calculado como I = P x M x R, em que P é a probabilidade, M a materialidade e R a relevância do evento) foi representado na parte inferior da célula. O risco associado aos eventos é representado em cada célula pelas cores verde (baixo), amarelo (médio) e vermelho (alto), como mostra o exemplo abaixo. 2

3 Nº do evento Luciano Dos Santos Danni Macroprocesso Processo Modicidade Qualidade Continuidade 1.Fiscalização técnica 1.3 Fiscalização XXX 1.4 Fiscalização YYY Impacto do evento Essa representação adota o seguinte critério: - 20% de notas vermelhas - 30% de notas amarelas - 50% de notas verdes Para se realizar a análise dos riscos registrados, os participantes do comitê devem identificar quais células contém os eventos que precisam ser reavaliados, se for o caso, considerando que os riscos para a Agência devem estar em consonância com a importância relativa que o processo avaliado tem na ANP. Caso o Comitê técnico identifique alguma discrepância com a realidade da Agência, poderá realizar a reavaliação dos eventos. Neste caso, devem ser analisadas as notas atribuídas a cada critério de avaliação (P, M, R), alterando-as se for o caso. No caso de alteração das notas, faz-se necessário o registro dos critérios (probabilidade de ocorrência, materialidade e relevância) alterados e a motivação desta mudança. 3

4 Solicitamos a apreciação do Comitê previamente para que possam ser apresentadas as discordâncias que tenha identificado nas notas até o dia 28 de maio de 2007, na reunião marcada de discussão com o Comitê técnico. Reiterando a importância dessa avaliação sistêmica para a análise dos riscos, o mapa geral dos eventos (doc1) está sendo disponibilizado juntamente com a planilha geral de eventos (doc2), para que o comitê tenha dados suficientes para a análise. Além dessa atividade, vamos tratar dos riscos associados à escassez de pessoal e orçamento. Este levantamento iniciou-se com a listagem das três atividades que seriam mais impactadas por problemas de falta de pessoal em cada Superintendência/Núcleo/ Coordenadoria que desempenha processos finalísticos da ANP. Neste momento, para a classificação das atividades, foram atribuídas notas a critérios de materialidade e relevância para cada uma delas. Devido ao fato destes eventos já ocorrerem e atingirem toda a Agência a nota de probabilidade de ocorrência foi suprimida. Uma lista idêntica foi feita para problemas decorrentes da falta de orçamento. As listas foram consolidadas e as atividades dispostas em ordem decrescente de impacto, a partir das notas atribuídas pelas unidades organizacionais. Nesse momento, necessitamos ordenar todas as atividades, para que a lista represente uma posição da Agência. Para tal, os participantes do Comitê devem reordenar as atividades partindo daquelas mais críticas, até que as listas (doc 3) se esgotem e verificar a possibilidade de reescrever mais especificamente as atividades que podem não ser realizadas, para que fiquem mais claras. Em casos de eventuais dúvidas estamos à disposição para prestar os esclarecimentos necessários Lana Montezano ( / / lana.montezano@fgv.br) ou Uriel de Almeida ( / urielap@tcu.gov.br) Muito obrigado. 4

5 Equipe TCU/FGV 5