Guilherme Tostes COMISSÃO DE DEFESA DOS DIREITOS E PRERROGATIVAS DO PROFISSIONAL CONTÁBIL

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1 Guilherme Tostes COMISSÃO DE DEFESA DOS DIREITOS E PRERROGATIVAS DO

2 Todos estão sujeitos aos direitos e deveres expressos em Lei. PRIVADO Tudo se pode a não ser que a Lei expresse em contrário Proibição expressa em norma legal. PÚBLICO Somente se pode aquilo que está expresso em Lei. Atuação restrita ao conteúdo da norma legal. COMISSÃO DE DEFESA DOS DIREITOS E PRERROGATIVAS DO

3 Abuso de autoridade Cerceamento do direito de defesa Desrespeito às Leis e normas Legislando através de instrumentos administrativos COMISSÃO DE DEFESA DOS DIREITOS E PRERROGATIVAS DO

4 Operações Policiais Operações de fiscalização/auditoria Omissão ou negligencia no cumprimento de prazos e/ou funções Ingerência indevida COMISSÃO DE DEFESA DOS DIREITOS E PRERROGATIVAS DO

5 Resultados da Violações Responsabilizações Cíveis e Penais Penalidades Administrativas e profissionais Impactos nas operações das organizações contábeis Danos e Impactos à imagem do Profissional Contábil COMISSÃO DE DEFESA DOS DIREITOS E PRERROGATIVAS DO PROFISSIONAL CONTÁBIL

6 Reação Comissão formada pelas entidades contábeis: CFC IBRACON FENACON COMISSÃO DE DEFESA DOS DIREITOS E PRERROGATIVAS DO PROFISSIONAL CONTÁBIL

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9 Comissão da Defesa dos Direitos e Prerrogativas do Profissional Contábil FENACON: Guilherme Tostes (Coordenador) Ronaldo Hella Ricardo Monello IBRACON: Eduardo Pocetti CFC: João Alfredo Ramos COMISSÃO DE DEFESA DOS DIREITOS E PRERROGATIVAS DO

10 PRESERVAÇÃO DOS DIREITOS E PRERROGATIVAS DO EXERCÍCIO DA ATIVIDADE CONTÁBIL PROFISSIONAL INVIOLABILIDADE SIGILO PROFISSIONAL DETERMINAÇÃO DE LIMITES DE RESPONSABILIDADE COMISSÃO DE DEFESA DOS DIREITOS E PRERROGATIVAS DO

11 4 Frentes de atuação (objetivos estratégicos): Identificação e mensuração do problema Conscientização da classe Conscientização de Agentes-Chave Normas e Leis COMISSÃO DE DEFESA DOS DIREITOS E PRERROGATIVAS DO

12 A Lei nº /2012 aumenta o rigor nos crimes de lavagem de dinheiro. A amplia o rol das pessoas obrigadas a enviar informações sobre operações suspeitas ao Conselho de Controle de Atividades Financeiras (Coaf) e, entre elas, alcança as pessoas físicas ou jurídicas que prestem, mesmo que eventualmente, serviços de assessoria, consultoria, contadoria, auditoria e assistência, por exemplo. COMISSÃO DE DEFESA DOS DIREITOS E PRERROGATIVAS DO

13 FORMAÇÃO DE UMA COMISSÃO ESPECÍFICA PARA TRATAR O CASO REUNIÕES COM: COAF CONSELHO FEDERAL 0AB TROCA DE EXPERIÊNCIAS COM AS SOCIEDADES DE ADVOGADOS (SINSA) PESQUISA E DIVULGAÇÃO NO CBC (BELÉM) NOTÍCIAS EM GERAL (FENACON NOTÍCIAS) COMISSÃO DE DEFESA DOS DIREITOS E PRERROGATIVAS DO

14 COMISSÃO DE DEFESA DOS DIREITOS E PRERROGATIVAS DO

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16 AÇÃO JUNTO AO STF ADIN (CNPL e OAB) AÇÃO JUNTO AO COAF AÇÕES JUNTO AO LEGISLATIVO ACOMPANHAMENTO DE OUTRAS AÇÕES JUDICIAIS COMISSÃO DE DEFESA DOS DIREITOS E PRERROGATIVAS DO

17 COMISSÃO COAF CFC: Enory Luiz Spinelli (Coordenador) João Alfredo Ramos FENACON: Guilherme Tostes (Ronaldo Hella e Ricardo Monello) IBRACON: Eduardo Pocetti (Marco Aurélio Fuchida) COMISSÃO DE DEFESA DOS DIREITOS E PRERROGATIVAS DO

18 COMISSÃO DE DEFESA DOS DIREITOS E PRERROGATIVAS DO

19 Termo se originou em manchete de jornal dos anos 30 Trazer dinheiro de origem ilegal para um ambiente de suposta legalidade Fazer com que um dinheiro de origem ilegal possa ser reinserido no sistema legal COMISSÃO DE DEFESA DOS DIREITOS E PRERROGATIVAS DO

20 Acordos internacionais entre os países membros a OCDE Brasil chega mais de 10 anos atrasado Conjunto de ações globais no combate ao financiamento ao terrorismo e crime organizado Combate à lavagem de dinehiro COMISSÃO DE DEFESA DOS DIREITOS E PRERROGATIVAS DO

21 Não se trata de uma obrigação acessória Resolução do CFC vai regular os procedimentos COMISSÃO DE DEFESA DOS DIREITOS E PRERROGATIVAS DO

22 Escopo limitado ao ambiente da contabilidade Ter Políticas de Prevenção ( compliance ) Cadastro mais detalhado dos clientes Comunicações ao COAF Subjetivas Objetivas Preservação do Sigilo COMISSÃO DE DEFESA DOS DIREITOS E PRERROGATIVAS DO

23 Conhecer muito bem nossos clientes Um ente ou evento suspeito pode ser problema seu, sim Não se pode ter tolerância com práticas ilegais ou sequer suspeitas Necessidade de conscientização das pessoas envolvidas e de políticas claras na sua empresa MUITO CUIDADO COM QUEM SE RELACIONA COMISSÃO DE DEFESA DOS DIREITOS E PRERROGATIVAS DO

24 O trabalho da comissão visa o cumprimento das leis e o exercício pleno da profissão, com resguardo de suas prerrogativas A comissão acredita que a obtenção de espaço e a participação em debates junto à sociedade ajudam a engrandecer nossa imagem Acreditamos que nosso trabalho ajudará a coibir práticas ilegais e afastar maus profissionais COMISSÃO DE DEFESA DOS DIREITOS E PRERROGATIVAS DO

25 Temos que aguardar a Resolução do CFC, para começar a informar ao COAF. PARA OS CONTADORES NÃO COMEÇOU NO DIA 01/03/2013 Não é uma obrigação acessória de cliente CUIDADO COM QUEM VOCÊ SE RELACIONA COMISSÃO DE DEFESA DOS DIREITOS E PRERROGATIVAS DO

26 Colabore: envie relatos, queixas, registros e sugestões para comissaodeprerrogativas@fenacon.org.br COMISSÃO DE DEFESA DOS DIREITOS E PRERROGATIVAS DO