Plano Especial de Auditoria de Obras 2003 Relatório ainda não Apreciado pelo TCU

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1 Plano Especial de Auditoria de Obras 2003 Relatório ainda não Apreciado pelo TCU Caracterização da obra Ano orçamento: 2003 UF: SC Nome do programa de trabalho: Melhoria da segurança do transporte ferroviário nos perímetros urbanos-nacional Número do programa de trabalho: Nome da UO: Departamento Nacional de Infra-Estrutura de Transportes - DNIT Número da UO: Tipo de Obra: Ferrovia, metropolitano e trem urbano Processo: 10500/ Importância Socioeconômica: Erradicação de ramal ferroviário no perímetro urbano do município de Tubarão e construção de novas edificações para a transferência das instalações administrativas e da oficina de manutenção de locomotivas de propriedade da RFFSA, arrendadas à concessionária Ferrovai Tereza Cristina S/A - FTC. A chamada Ferrovia do Carvão foi construída em 1884, com um trecho de 180 km, ligando as minas de carvão do sul do Estado até o Porto de Imbituba. Além do transporte do carvão, também foi utilizada para o transporte de passageiros até a década de 60. Com a desativação do transporte de passageiros e a densificação do centro urbano da cidade, a ex- RFFSA construiu um ramal ferroviário, marginal à área urbana do município, desativando parcialmente a linha tronco que cortava o centro da cidade de Tubarão. Do traçado original foi mantido apenas um ramal de 1,3km utilizado para acesso das locomotivas à Oficina de Manutenção, operada atualmente pela concessionária Ferrovia Tereza Cristina. O objetivo da atual obra é a erradicação desse ramal ferroviário e a transferência das instalações operacionais existentes, de forma a permitir uma sensível melhoria no sistema de transporte urbano no centro da cidade de Tubarão. Observações: Projeto Básico

2 Informações Gerais Não existe projeto básico Exige licença ambiental: Não Possui licença ambiental: Não Não há Projetos Básicos Observações: null Esclarecimentos Adicionais: Execução Física Dt. Vistoria: 16/06/2003 Percentual realizado: 31 Data do Início da Obra: 15/05/2002 Data Prevista para Conclusão: 31/12/2003 Situação na Data da Vistoria: Paralisado. Descrição da Execução Realizada até a Data da Vistoria: Projetos (60%); Construção de galpão em estrutura metálica (30%); Retirada dos trilhos (zero). Observação: A obra está paralisada por falta de repasse dos recursos do Convênio. Execução Financeira/Orçamentária Primeira Dotação: 01/01/2001 Valor estimado para conclusão: R$ ,00 Desembolso Origem Ano Valor Orçado Valor Liquidado Créditos Autorizados Moeda União ,00 0, ,00 Real

3 Origem Ano Valor Orçado Valor Liquidado Créditos Autorizados Moeda União , , ,84 Real Município ,00 0, ,00 Real Município , , ,96 Real Observação: Sem Observações Contratos/Convênios Contratos Principais Dados básicos Objeto do Contrato: Elaboração de projetos, construção de galpão industrial em estrutura metálica com área de 4.400,00m2 e serviço de retirada dos trilhos do leito da antiga estrada de ferro, com extensão de 1.300m No. Contrato: SEM NÚMERO Data da Assinatura: 15/05/2002 CNPJ Contratada: / CONSTRUCOES LTDA Razão Social: SETEP TOPOGRAFIA E Modalidade Licitação: CONCORRÊNCIA Situação Inicial Vigência Inicial: 15/05/2002 a Valor Inicial: R$ ,31 Data Base: 15/05/2002 SIASG: -- Volume do Serviço: 4.400,0000 m2 Custo Unitário: 863,35 R$/m2 Condições de Reajuste: Sem previsão de reajuste

4 Situação Atual Vigência Atual: a Valor Atual: R$ ,31 No. Termo Aditivo Vigente: Assinatura Último Termo Aditivo: Situação: Concluído. Rescisão: Data Base Atual: 15/05/2002 Alterações do Objeto: Volume do Serviço Atual: 4.400,0000 m2 Custo Unitário Atual: 863,35 R$/m2 Condições Atuais de Reajuste: Observações: O contrato vincula a sua vigência ao prazo de duração da obra. Cláusula Sétima - Da Vigência - O presente contrato terá início na data de sua assinatura pelas Partes e vigorará num prazo de duração da obra. Contratos Secundários Não há Contratos Secundários Convênios Objeto: Execução das obras e serviços de erradicação de ramal ferroviário no perímetro urbano do município de Tubarão/SC e construção de novas edificações para transferência das instalações administrativas e da oficina de manutenção de locomotivas, ambas de propriedade da RFFSA, e arrendadas a Concessionária Ferrovia Tereza Cristina S.A. Número SIAFI: Data Assinatura: 31/12/2001 Vigência: 31/12/2001 a 31/12/2003

5 Data Rescisão/Suspensão: Situação Atual: Em andamento. Concedente: / DEPARTAMENTO NACIONAL DE INFRA-ESTRUTURA DE TRANSPORTES Convenente: / Prefeitura Municipal de Tubarão - SC Valor: ,32 Observações: Indícios de Irregularidades Área de Ocorrência: CONVÊNIO Número : 4 Classificação: GRAVE Tipo: Desvio de finalidade No. Convênio: Descrição: Inclusão na licitação e contrato de equipamento em desconformidade com o objeto do convênio A finalidade do convênio em questão é a erradicação do ramal ferroviário no perímetro urbano do município de Tubarão, transferindo-se as instalações administrativas e da oficina de manutenção de locomotivas de forma a liberar o espaço urbano atualmente ocupado por tais instalações. Um dos itens incluídos na licitação e, consequentemente, no contrato foi "Ponte Rolante 30 T", no valor de R$ ,00. Na oficina atualmente em uso, há uma ponte rolante em uso (vide fotografia número 8). Tal equipamento é uma espécie de guindaste que transporta objetos pesados de um lado a outro, dentro da oficina, e serve a uma das atividades fim da Concessionária Ferrovia Tereza Cristina S.A., no

6 caso, manutenção de locomotivas. É um equipamento como outros utilizados pela concessionária, como, por exemplo, tornos para fabricação de peças metálicas. A diferença é que se trata de um equipamento inserido na estrutura do galpão, visto que ele se movimenta sobre vigas suspensas. Perguntados a respeito da Ponte Rolante atualmente em uso, funcionários da concessionária informaram que ela será transferida para o novo galpão e que, assim, a concessionária passaria a dispor de duas pontes rolantes. A Equipe de Auditoria entende que precisa ser melhor esclarecida a aquisição, com recursos federais, do referido equipamento, porquanto, à primeira vista, não parece este ser parte integrante e inseparável das instalações a serem transferidas para liberar o espaço urbano, mas um equipamento a ser utilizado pela concessionária na manutenção das suas locomotivas e que, segundo informado, pode (e vai) ser transferido das antigas instalações. É recomendável o prosseguimento da obra ou serviço? Sim Justificativa: Embora a irregularidade seja materialmente relevante, pois o valor da ponte rolante equivale a aproximadamente 4 % do valor total do contrato, ela pode ser corrigida enquanto a obra está sendo executada, bastando, para isso, que se determine à Prefeitura de Tubarão que suprima a ponte rolante do contrato, caso as justificativas não sejam pertinentes. A irregularidade não poderá ensejar nulidade do procedimento licitatório nem do contrato. Área de Ocorrência: CONTRATO Número : 3 Classificação: GRAVE Tipo: Irregularidades graves concernentes ao processo licitatório No. Contrato: SEM NÚMERO Descrição: Orçamento inadequado. O processo licitatório foi iniciado com orçamento cuja elaboração coube à concessionária Ferrovia Teresa Cristina S/A - FTC, e não, como seria de se esperar, pela Prefeitura Municipal de Tubarão. O orçamento foi estimado em R$ ,00. Apenas uma empresa acorreu à licitação apresentando proposta no valor de R$ ,25, ou seja 60% superior ao valor orçado. Face à essa distorção entre o orçamento e o valor da proposta, admitida pela própria Comissão de Licitação da Prefeitura, a proposta da SETEP foi desclassificada, procedendo-se à reabertura de novo prazo para apresentação de novas propostas. Após a desclassificação da proposta da SETEP, a Prefeitura procedeu à feitura de novo orçamento, utilizando como paradigma o orçamento então apresentado pela única proponente - SETEP. O novo orçamento foi estimado em R$ ,46. É recomendável o prosseguimento da obra ou serviço? Sim

7 Justificativa: A irregularidade: a) não implicará prejuízos ao erário; b) não enseja a nulidade do procedimento licitatório; c) não é materialmente relevante. Área de Ocorrência: CONTRATO Número : 2 Classificação: GRAVE Tipo: Irregularidades graves concernentes ao processo licitatório No. Contrato: SEM NÚMERO Descrição: A licitação foi realizada sem que houvesse projeto básico aprovado pela autoridade competente, nos termos do que dispõe o art. 7º da Lei nº 8.666/93. O Edital apresentava apenas diretrizes básicas para a elaboração das propostas - Anexo 2 - detalhando, na medida do possível, haja vista a ausência de projeto básico, os serviços de construção a serem realizados. Tal detalhamento não supre a ausência do projeto básico, visto que incompleto e deficiente. A falta do projeto básico originou um orçamento inadequado e a apresentação de proposta com valor muito acima desse orçamento. É recomendável o prosseguimento da obra ou serviço? Sim Justificativa: A irregularidade: a) não implicará prejuízos ao erário; b) não enseja a nulidade do procedimento licitatório; c) não é materialmente relevante. Área de Ocorrência: CONTRATO Número : 1 Classificação: GRAVE Tipo: Administração irregular de contratos No. Contrato: SEM NÚMERO

8 Descrição: Subcontratação não prevista em edital. Favorecimento à licitante vencedora. A Concorrência Pública Nº 01/2002 teve sua data de abertura das propostas marcada para dia 05/03/2002. Antes dessa data, em 26/02/2002, a licitante SETEP impetrou requerimento no sentido de ser alterado dispositivo do edital que vedava a subcontratação nas obras e serviços a serem licitados. Em 27/02/2003, a Comissão de Licitação decidiu que não havia impedimento legal em relação à subcontratação, entendendo por alterar o retromencionado dispositivo do edital (item 3.3.5, letra d). Em 11/03/2003, a Comissão de Licitação decidiu desclassificar a única proposta habilitada - da SETEP - determinando a reabertura de prazo para apresentação de documentação para novos interessados. Na publicação desta nova abertura de prazo - 22/04/ foi procedida também à alteração de dois itens do edital, sem entretanto modificar o dispositivo relativo à subcontratação. A parte final da publicação dispunha que as demais condições do Edital permaneciam inalteradas. Assim, embora a requerente tivesse sido informado da possibilidade de subcontratação, os termos do edital não foram alterados relativamente a isto. A SETEP acabou por vencer a licitação e, logo após, subcontratou a elaboração e execução dos projetos - primeira parte do objeto da licitação. Dessa forma, entendemos que a subcontratação infringe dispositivo do edital, que permaneceu inalterado mesmo após a reabertura de prazo para apresentação de propostas. Se considerarmos que a subcontratação estava ao abrigo da decisão favorável ao requerimento formulado em 26/02/2002, então houve favorecimento à SETEP por parte da Comissão de Licitação, visto que outros interessados não dispunham de tal informação privilegiada. É recomendável o prosseguimento da obra ou serviço? Sim Justificativa: A irregularidade: a) não implicará prejuízos ao erário; b) não enseja a nulidade do procedimento licitatório; c) não é materialmente relevante; d) pode ser parcialmente corrigida, sem qualquer prejuízo, enquanto a obra estiver sendo executada. Área de Ocorrência: CONTRATO Número : 5 Classificação: OUTRAS IRREGULARIDADES Tipo: Falhas na execução de contratos No. Contrato: SEM NÚMERO

9 Descrição: Falta de cadastramento do contrato no SIASG (art.18 da LDO/ Lei nº /2002). Área de Ocorrência: CONVÊNIO Número : 6 Classificação: OUTRAS IRREGULARIDADES Tipo: Falhas na execução dos convênios No. Convênio: Descrição: Falta de cadastramento do Convênio no SIASG (art. 18 da LDO/ Lei nº /2002). Histórico de Fiscalizações Exercício Obra já fiscalizada pelo TCU? Foram observados indícios de irregularidades graves? 2001 Não Não 2002 Não Não Conclusão Parecer/Proposta do secretário : Audiência de Responsável: CARLOS JOSÉ STÜPP: a respeito dos seguintes indícios de irregularidades relativos ao processo licitatório Concorrência Pública Nº 01/ Obras de erradicação do ramal ferroviário: a.1) realização de procedimento licitatório sem que houvesse projeto básico aprovado pela autoridade competente, nos termos do que dispõe o art. 7º da Lei nº 8.666/93;

10 a.2) utilização de orçamento inadequado, cuja elaboração coube à Concessionária Ferrovia Tereza Cristina S/A e não à Prefeitura Municipal de Tubarão, culminando com a anulação de proposta da única licitante, cujo valor era 60% superior ao orçamento; a.3) inclusão, no procedimento licitatório e, consequentemente, no contrato, do item "Ponte Rolante 30 T", no valor de R$ ,00, com desvio de finalidade do objeto do convênio, por se tratar de equipamento de interesse exclusivo da empresa concessionária com possibilidade de transferência do que está atualmente em uso do galpão antigo para o novo. PRAZO PARA ATENDIMENTO: 15 DIAS. Audiência de Responsável: CÁSSIO MEDEIROS DE OLIVEIRA: a respeito dos seguintes indícios de irregularidades relativos ao processo licitatório Concorrência Pública Nº 01/ Obras de erradicação do ramal ferroviário: a.1) realização de procedimento licitatório sem que houvesse projeto básico aprovado pela autoridade competente, nos termos do que dispõe o art. 7º da Lei nº 8.666/93; a.2) utilização de orçamento inadequado, cuja elaboração coube à Concessionária Ferrovia Tereza Cristina S/A e não à Prefeitura Municipal de Tubarão, culminando com a anulação de proposta da única licitante, cujo valor era 60% superior ao orçamento; a.3) inclusão, no procedimento licitatório e, consequentemente, no contrato, do item "Ponte Rolante 30 T", no valor de R$ ,00, com desvio de finalidade do objeto do convênio, por se tratar de equipamento de interesse exclusivo da empresa concessionária com possibilidade de transferência do que está atualmente em uso do galpão antigo para o novo. PRAZO PARA ATENDIMENTO: 15 DIAS. Audiência de Responsável: CARLOS JOSÉ STÜPP: a respeito do seguinte indício de irregularidade relativo ao Contrato firmado com a empresa SETEP Topografia e Construções Ltda - Obras de erradicação do ramal ferroviário: subcontratação por parte da vencedora da licitação - SETEP - da empresa Sulmeta Construções Ltda, para elaboração de projeto estrutural (estruturas metálicas), infringindo dispositivo do edital - item 3.3.5, alínea d; PRAZO PARA ATENDIMENTO: 15 DIAS. Determinação a Órgão/Entidade: DEPARTAMENTO NACIONAL DE INFRA-ESTRUTURA DE TRANSPORTES: em cumprimento ao art. 18 da Lei nº /2002, cadastrar no SIASG o Convênio Nº 053/2001, celebrado com o Município de Tubarão, com a interveniência da Ferrovia Tereza Cristina S/A, bem como o contrato firmado pela Convenente relativo às Obras de erradicação do ramal ferroviário no perímetro urbano do Município de Tubarão. Observações Complementares: Não há observações complementares.

11 Processo de Interesse Processo: 10500/ Não há deliberação para este Processo de Interesse.

12 Fotografias No. Apresentação: 1 Data: 16/06/2003 Legenda: Vista externa do galpão atual da Ferrovia Tereza Cristina S/A. No. Apresentação: 2 Data: 16/06/2003 Legenda: Trilhos cortando o centro da cidade de Tubarão.

13 No. Apresentação: 3 Data: 16/06/2003 Legenda: Trilhos da ferrovia em direção ao páteo da Ferrovia Tereza Cristina S/A. No. Apresentação: 4 Data: 16/06/2003 Legenda: Galpão em construção. Vista da estrutura metálica.

14 No. Apresentação: 5 Data: 16/06/2003 Legenda: Galpão em construção. Vista da estrutura metálica. No. Apresentação: 6 Data: 16/06/2003 Legenda: Galpão em construção. Detalhe das fundações (baldrames).

15 No. Apresentação: 7 Data: 16/06/2003 Legenda: Vista interna do galpão atual. No. Apresentação: 8 Data: 16/06/2003 Legenda: Vista interna do galpão atual. Detalhe da ponte rolante.