SOLUÇÃO PARA GESTÃO DE CONTROLES INTERNOS E RISCOS Registro INPI nº BR

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1 SOLUÇÃO PARA GESTÃO DE CONTROLES INTERNOS E RISCOS Registro INPI nº BR Acesse o site e faça um pré-diagnóstico gratis e receba o resultado por . O SISTEMA grcemc

2 Aplicativos O SISTEMA grcemc avaliação de riscos treinamento fornecedor monitoramento e prestação de contas

3 to comply - estar em conformidade com as leis, normas e regulamentos externos e internos

4 Desáfio aos Executivos Aprimorar o modelo de Governança.COMPLIANCE Nosso Objetivo é a não Punição MUDANÇA ATITUDES, COMPORTAMENTO Punições PJ, Processo Administrativo Célere, Cadastro de Empresas Punidas suspensão de contratos e atuação no mercado público, corte do acesso a financiamentos públicos

5 Modelo de Compliance DECISÃO Sobrevivência ou Individual... Regulamentações NEGÓCIO Modelo PRINCIPAIS ÂMBITOS Gerenciamento Riscos Riscos Riscos Operacional Operações Básicas Métodos e Processos Tecnologia Execução Planejamento Direção e Controle Estilo Gerencial Institucional Princípios Missão Negócio Gestão Governança Organizacional Estrutura Organizacional Funções Organizacional Responsabilidades Autoridades Estrutura Organizacional Funções Responsabilidades Comunicação Autoridades Informação Informações Operacionais e Gerenciais Modelo de Sistemas Meios de Processamento Processamento Prevenir, Detectar e Responder às ameaças de atos ilícitos. Comprometimento e Apoio da Alta Administração. Instância Responsável. Análise de Perfil de Risco. Regras e Instrumentos. Monitoramento Contínuo. Atividades Operacionais Vendas, Compras, Marketing, TI, Projetos, Contabilidade,,Instalações etc.

6 Impáctos no Sistema de Gestão Não ao Ilicito Gestão do Compliance EMPRESÁRIO, ACIONISTAS, SÓCIOS... CRENÇAS, VALORES, CONVICÇÕES, EXPECTATIVAS, INVESTIMENTOS, NECESSIDADE DE CAPITAL, GESTÃO DE RISCOS E DEFINIÇÃO DE ESTRATÉGIAS. KPMG com 450 empresas de diversas regiões do país: Monitorar a efetividade do compliance é a principal dificuldade - (86%), Mapear os riscos - (85%) Integrar a função com outras áreas do negócio (83%). SUB-SISTEMA INSTITUCIONAL PRINCÍPIOS MISSÃO NEGÓCIO $ Compliance Metodologias, Politicas e Procedimentos SUB-SISTEMA OPERACIONAL OPERAÇÕES BÁSICAS MÉTODOS, PROCESSOS TECNOLOGIA SUB-SISTEMA GERENCIAL PLANEJAMENTO DIREÇÃO / CONTROLE ESTILO GERENCIAL Análise critica -Perfil de Risco, Perdas. Compliance Officer Papéis e Rsponsabilidades SUB-SISTEMA ORGANIZACIONAL ESTRUTURA ORGANIZACIONAL FUNÇÕES RESPONSABILIDADES/AUTORIDADES SUB-SISTEMA DE COMUNICAÇÃO MODELO, PREMISSAS PROCESSO MEIOS Eficiëncia, objetividade foco e linguagem adequada Sistema SUB-SISTEMA DE INFORMAÇÃO INFORMAÇÕES OPER. E GER. MODELO DE SISTEMAS MEIOS DE PROCESSAMENTO SUB-SISTEMA SOCIAL CRENÇAS / VALORES MOTIVOS INDIVIDUAIS DADOS CULTURAIS Treinamento Disciplina comprometimento

7 Modelo de Compliance - Metodologia Repositório de Evidências

8 Modelo de Compliance - Treinamento Risco Corrupção Ativa Risco Fraude Risco Terceiros Dicionário de Riscos. Risco Benefícios Diretos e Indiretos Risco Controles Interrnos Risco Patrocinar Ilicitos Risco Compliance Risco. 1 Atividades Operacionais Vendas, Compras, Marketing, TI, Projetos, Contabilidade,,Instalações, Consultorias, Representantes, Despachantes etc Método de Avaliação, - Atividades, Cargos, Terceiros, Impácto/Probabilidade/Frequência/Perdas Incorridas e a Incorrer, Planos para Mitigação Terceiros Credenciamento, Risco do Terceiro, Avaliação do Terceiro Denúncia Ouvidoria Conteúdo, Recepção, Avaliação e Apuração, Decisão e Arquivo Repositório de Evidências Portaria 909 CGU 5 anos

9 O SISTEMA grcemc

10 Prestação de Contas O SISTEMA grcemc

11 Monitoramento O SISTEMA grcemc