Balancete Interno de Dezembro de 2012

Transcrição

1 Folha : 1 *** Ativo *** * CIRCULANTE E REALIZAVEL A LONGO PRAZO 628,709, ,024, ,087, ,647, * DISPONIBILIDADES 117, ,377, ,410, , * CAIXA 1, , * CAIXA 1, , CAIXA - MATRIZ 1, , * DEPOSITOS BANCARIOS 116, ,999, ,032, , * DEPOSITOS BANCARIOS INST. S/ CTA. RESERVA 116, ,999, ,032, , BANCO BRADESCO S/A 10, , , , BANCO BRADESCO S/A - ISENTA 6,00-755,769, ,770, , BANCO BM&F DE SERVS. LIQ. E CUSTODIA S/A 8, ,464, ,470, , BANCO BM&F DE SERVS. LIQ. E CUSTODIA S/A 4,367, ,367, BANCO BM&F DE SERVS. LIQ. E CUSTODIA S/A 2, ,00 8, , BANCO SANTANDER S/A -C/C:4372/ , ,000,00 76,000, , BANCO SANTANDER S/A -C/C:4372/ , ,221, ,273, , BANCO ITAU S/A 10,00-95,036, ,040, , S.T.R. - LINK S/A CTVM 6, , , , BANCO ITAÚ S/A C/C ,00-1, BANCO ITAÚ S/A C/C , , * RESERVAS LIVRES 1200,376, ,376, * BANCO CENTRAL - RESERVAS LIVRES EM 1200,376, ,376, S.T.R. LINK S/A CCTVM 6, ,370, ,337, , (-) TRANSFERÊNCIA COSIF 6, , , , * APLICACOES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ 52,419, ,207, ,715, ,911, * APLICACOES EM OPERACOES COMPROMISSADAS 52,419, ,207, ,715, ,911, * REVENDAS A LIQUIDAR - POSICAO BANCADA 52,419, ,207, ,715, ,911, * LETRAS FINANCEIRAS DO TESOURO 4,203, ,203, LETRAS FINANCEIRAS DO TESOURO 4,202, ,202, (-) RENDAS A APROPRIAR 1, , * LETRAS DO TESOURO NACIONAL 510,779, ,779, LETRAS TESOURO NACIONAL 510,629, ,629, (-) RENDAS A APROPRIAR 149, , * NOTAS TESOURO NACIONAL 52,419, ,225, ,733, ,911, NOTAS TESOURO NACIONAL 52,433, ,093, ,601, ,925, (-) RENDAS A APROPRIAR 14, , , , * TITS.E VALS.MOBILS.E INSTR.FINAN.DERIVAT 18,906, ,665, ,562, ,009, * LIVRES 11,434, ,624, ,562, ,496, * TITULOS DE RENDA FIXA INTERMEDIADOS 9203,562, ,562, * LETRAS FINANCEIRAS DO TESOURO 339,458, ,458, * LETRAS DO TESOURO NACIONAL 6850,233, ,233, * OUTROS 2013,870, ,870, NOTAS TESOURO NACIONAL 2013,870, ,870, * TITULOS DE RENDA FIXA 11,434, , ,496, * CERTIFICADO DEPOSITO BANCARIO 11,434, , ,496, CERTIFICADO DEPOSITO BANCARIO 11,439, , ,496, AJUSTE PARA MERCADO 4, ,710.82

2 Folha : 2 *** Ativo *** * VINCULADOS A PRESTACAO DE GARANTIAS 7,471, , ,512, * TITULOS DADOS EM GARANTIA DE OPER.BOLSAS 7,471, , ,512, * TITULOS PUBLICOS FEDERAIS - TESOURO NACI 7,471, , ,512, LETRAS FINANCEIRA DO TESOURO 7,471, , ,512, AJUSTE PARA MERCADO * OUTROS CREDITOS 556,492, ,675, ,106, ,062, * RENDAS A RECEBER 68, , , , * COMISSOES E CORRETAGENS A RECEBER 52, , , , REPASSE S/ COMISSAO COMISSÕES E CORRETAGENS 28, , , , REPASSE TAXA ADMINISTRAÇÃO FUNDOS 24, , , , REPASSE TAXA PERFORMANCE FUNDOS , , * SERVICOS PRESTADOS A RECEBER 15, , , , TAXA DE ADMINISTRACAO DE FUNDOS TAXA DE ADM. -CARTEIRA ADMINISTRADA 14, , , , TAXA CUSTO CARTEIRA ADMINISTRADA 82, , CONSULTORIA - PAIS 60, , * NEGOCIACAO E INTERMEDIACAO DE VALORES 541,063, ,402, ,023, ,443, * CAIXA DE REGISTRO DE LIQUIDACAO 218,139, ,139, CIA BRASILEIRA DE LIQUIDACAO E CUSTODIA 218,139, ,139, * DEVEDORES - CONTA LIQUIDACOES PENDENTES 310,276, ,264, ,327, ,214, CONTAS CORRENTE NORMAL 310,276, ,264, ,327, ,214, PESSOAS FÍSICAS E JURÍDICAS 243,469, ,704, ,469, ,704, INSTITUIÇÕES DE MERCADO 21,977, ,559, ,977, ,559, CLUBES DE INVESTIMENTOS 28, , , , CONVERSOES DE COTAS - FUNDOS 44,974, ,923, ,974, ,923, TERMO RENDA FIXA A LIQUIDAR ,746, ,746, CLIENTES DEVEDORES DUVIDOSOS 172, , , , * OPERACOES COM ATIVOS FINANC.E MERCADORIA 11,469, ,469, BM&F - COMPENSACAO FINANCEIRA 11,469, ,469, * OPERACOES DE INTERMEDIACAO DE "SWAP" 90, , INTERMEDIACAO DE SWAP 90, , INTERMEDIAÇÃO DE SWAP 90, , * OUTROS CRÉDITOS POR NEGOCIAÇÃO E 1,086, , ,086, , CONTAS DEVEDORAS MAIS DE 30 DIAS 172, , , , PENDENCIA BOVESPA 914, , , , * DIVERSOS 15,532, , , ,651, * ADIANTAMENTOS E ANTECIPACOES SALARIAIS 565, , , , ADIANTAMENTOS SALARIAIS 5, , , , ADIANTAMENTO DE FERIAS PROXIMO MES 14, , , , ADIANTAMENTO DE FERIAS 48, , , , ADIANTAMENTO DE 13O SALARIO 494, , OUTROS ADIANTAMENTOS 1, , * ADIANTAMENTOS P/PAGTO NOSSA CONTA 12, , ADIANTAMENTO DE VIAGENS 12, ,

3 Folha : 3 *** Ativo *** * DEVEDORES POR DEPÓSITOS EM GARANTIA 9,155, , ,225, * PARA INTERPOSICAO DE RECURSOS FISCAIS 9,155, , ,225, IMPOSTO DE RENDA 1,294, , ,299, CONTRIBUICAO SOCIAL 466, , , IMPOSTO DE RENDA - LINK CM 2,528, , ,537, CONTRIBUIÇÃO SOCIAL -LINK CM 910, , , DEPÓSITO CONTRIBUIÇÃO SOCIAL 9/ ,023, , ,027, DEPÓSITO CONTRIBUIÇÃO SOCIAL 9/ , , , DEPÓSITO CONTRIBUIÇÃO SOCIAL 9/ ,217, , ,223, DEPÓSITO CONTRIBUIÇÃO SOCIAL 9/ , , ,030, * IMPOSTOS E CONTRIBUICOES A COMPENSAR 5,799, , , ,888, I.R.P.J. ESTIMATIVA -EXERCÍCIO 4,300, ,300, C.S.L.L. ESTIMATIVA -EXERCÍCIO 1,444, , ,492, CSLL S/COMISSÃO 1, , , , COFINS S/COMISSÃO 4, , , , PIS S/COMISSÃO , IRRF DECORRENTE DE ANTECIPAÇÕES -CÓD IR RETENCAO FONTE S/ COMISSAO 2, , , IRF S/COMISSOES E CORRETAGENS , , , * VALORES A RECEBER DE SOCIEDADES LIGADAS 330,00 330, LINK HOLDING FINANCEIRA S.A. 330,00 330, * DEVEDORES DIVERSOS - PAIS 129, , , REEMBOLSO A RECEBER -UBS 28, , PR.TRANSITORIA 101, , * PROVISAO PARA OUTROS CREDITOS 172, , , * PROVISAO PARA OUTROS CREDITOS DE 172, , , * SEM CARACTERISTICA DE CONCESSAO DE 172, , , DEVEDORES C/C - NAO DEDUTIVEL 172, , , * OUTROS VALORES E BENS 773, , , , * DESPESAS ANTECIPADAS 773, , , , * DESPESAS ANTECIPADAS 773, , , , LICENÇA DE USO DE SOFTWARE -ASSISTEC LTDA 3, , PROGRESS SOFTWARE DO BRASIL LTDA 219, , , DELL COMPUTADORES DO BRASIL LTDA 27, , , LICENÇA DE USO DE SOFTWARE - SOFTWAREONE 65, , , PREMIO DE SEGURO 7, , , , COMISSÃO DE FIANÇA -NÃO OPERACIONAIS 29, , , , COMISSÃO DE FIANÇA -OPERACIONAIS 13, , , , COTAÇÕES - BMF BOVESPA 3,00-3, MANUTENÇÃO DE SOFTWARE -ORACLE 90, , , SUPORTE TÉCNICO -MULTIREDE INFORMÁTICA 31, , , LICENCIAMENTO DE BANCO DE DADOS - FGV 8, , , MANUTENÇÃO DE SOFTWARE -ADRA TECNOL.EM 30, , , BLOOMBERG FINANCE LP 183, , , , GL TRADE AMERICAS INC. 5, , ADDED COMPUTER & TRLRPHONY COM.E 32, , , LICENÇA DE USO DE SOFTWARE - AÇÃO 2, , HIGH FREQUENCY ECONOMICS -ASSINATURA 9, , , MACROECONOMICS ADVISERS 3, , , LICENÇA DE USO DE SOFTWARE - DEDALUS 5, , , * P E R M A N E N T E 6,887, , , ,648, * INVESTIMENTOS 47,50-47,50-

4 Folha : 4 *** Ativo *** * OUTROS INVESTIMENTOS P/INCENT. FISCAIS 130,00-130, COTAS FUNDO FUNCINE 130,00-130, * (-) PROV.P/PERDAS INVESTIMENTOS POR 130,00 130, * OUTROS INVESTIMENTOS 47,50-47, * OUTROS INVESTIMENTOS 47,50-47, MARCAS E PATENTES 47,50-47, * IMOBILIZADO DE USO 3,316, , , ,181, * INST.MOVEIS E EQUIPAMENTOS DE USO 1,187, , ,164, * INSTALACOES 396, , INSTALACOES 396, , * MOVEIS E EQUIPAMENTOS DE USO 2,378, ,378, MOVEIS E EQUIPAMENTOS 2,378, ,378, * (-) DEPREC.ACUM.DE INSTALACOES 203, , , * (-) DEPREC.ACUM.MOVEIS E EQUIPAMENTOS 1,385, , ,404, * OUTROS 2,129, , , ,016, * SISTEMA DE COMUNICACAO 1,042, ,042, * EQUIPAMENTOS 1,041, ,041, * DIREITOS DE USO 1, , * SISTEMA DE PROCESSAMENTO DE DADOS 7,170, , ,173, * SISTEMA DE SEGURANCA 106, , * (-) DEPREC.ACUM.OUTRAS IMOBILIZ.DE USO 6,190, , ,306, * SISTEMA DE COMUNICACAO - EQUIPAMENTOS 548, , , * SISTEMA DE PROCESSAMENTO DE DADOS 5,578, , ,685, * (-) SISTEMA SEGURANCA 63, , * DIFERIDO 1,386, , ,311, * GASTOS DE ORGANIZACAO E EXPANSAO 1,386, , ,311, * GASTOS EM IMOVEIS DE TERCEIROS 3,181, ,181, * BENFEITORIAS 3,181, ,181, * GASTOS C/AQUIS.DE DES.LOGICIAIS 4,654, ,654, * (-) AMORTIZ.ACUM.DE DIFERIDO 6,450, , ,524, * AMORTIZACAO BENFEITORIAS 2,130, , ,151, * GASTOS C/AQUIS. E DES.LOGICIAIS 4,319, , ,373, * INTANGIVEL 2,136, , , ,108, * ATIVOS INTANGIVEIS 2,136, , , ,108, * OUTROS ATIVOS INTANGIVEIS 3,779, , ,818, SOFTWARE 3,779, , ,818, * AMORTIZAÇÃO ACUMULADA DE ATIVOS 1,643, , ,709, AMORTIZAÇÃO SOFTWARE 1,643, , ,709, * C O M P E N S A C A O 23071,441, ,685, ,827, ,300, * TITULOS E VALORES MOBILIARIOS 18,906, ,009, ,906, ,009,

5 Folha : 5 *** Ativo *** * TITULOS DISPONIVEIS PARA VENDA 18,906, ,009, ,906, ,009, * TITULOS PUBLICOS FEDERAIS - NEG.COMPETIT 7,471, ,512, ,471, ,512, * Títulos Emitidos por Instituições Financeiras - Renda 11,434, ,496, ,434, ,496, * CUSTODIA DE VALORES 680,497, ,828, ,497, ,828, * DEPOS.DE VALORES EM CUSTODIA 658,520, ,269, ,520, ,269, * PROPRIOS 30, , , , RENDA FIXA 30, , , , * TERCEIROS 658,489, ,238, ,489, ,238, RENDA FIXA 491,996, ,976, ,996, ,976, RENDA VARIAVEL 166,493,48-161,262, ,493,48 161,262, * VALORES GARANTIDOS POR INSTITUICOES 21,977, ,559, ,977, ,559, * NEGOCIACAO E INTERMEDIACAO DE VALORES 22209,882, ,443, ,882, ,443, * CONTRATOS DE ACOES, ATIVOS FINAN.E MERC ,799, ,252, ,799, ,252, * PROPRIOS EMPRÉSTIMO DE AÇÕES * DE TERCEIROS 19136,259, ,712, ,259, ,712, MERCADO DE OPCOES 3684,523, ,149, ,523, ,149, EMPRÉSTIMO DE AÇÕES 738,299, ,582, ,299, ,582, ATIVOS FINANCEIROS - BM&F 14713,436, ,980, ,436, ,980, * "SWAP" DE TERCEIROS 469,740,00-469,740,00 469,740,00 469,740, * INTERMEDIACAO DE SWAP 404,800,00-404,800,00 404,800,00 404,800, * DEPOSITO DE MARGEM DE CLIENTES 2174,126, ,195, ,126, ,195, DEPÓSITO DE MARGEM -BOVESPA 1094,978, ,084, ,978, ,084, DEPÓSITO DE MARGEM -BM&F 1079,148, ,110, ,148, ,110, * FIANCAS E OUTRAS GARANT.POR OPER.EM BOLS 24,956, ,995, ,956, ,995, * OPERACOES COM ACOES 7,456, ,495, ,456, ,495, PRÓPRIOS 7,456, ,495, ,456, ,495, * OPERACOES COM ATIVOS FINANCEIRO R 17,500, ,500, ,500, ,500, PROPRIOS 17,500, ,500, ,500, ,500, * CONTRATOS 62,076, ,456, ,884, ,648, * ADMINISTRACAO DE RECURSOS DE TERCEIROS 43,764, ,336, ,764, ,336, * De Particulares 820, , , , * Fundos de Ações 19,975, ,950, ,975, ,950, * Fundos de Invstimento Financeiro 448, , , , * Fundos de Aplicação em Quotas de Outros FRF 22,520, ,878, ,520, ,878, * CONTRATO DE SEGURO 18,311,50-3,120,00 3,120,00 18,311, PORTO SEGURO -VCTO:21/05/2013 4,912,00-4,912, PORTO SEGURO -VCTO:15/06/2013 1,200,00-1,200, PORTO SEGURO -VCTO:22/10/2013 3,122,50-3,122, BRADESCO SEGUROS S/A -VCTO:14/10/2013 4,982,00-4,982, PORTO SEGURO -VCTO:23/12/2013 3,120,00 3,120, PORTO SEGURO -VCTO:22/12/2012 3,120,00-3,120, PORTO SEGURO -VCTO:03/09/ ,00-975, * CONTROLE 100,079, ,948, ,656, ,371,

6 Folha : 6 *** Ativo *** * AVAIS, FIANCAS E OUTRAS GARANT.RECEBIDAS 98,696, ,631,79 85,269, ,059, BANCO ABC BRASIL S/A -VCTO:31/05/2013 2,500,00-2,500, BANCO FIBRA S.A. -VCTO:08/01/2013 2,000,00-2,000, BANCO FIBRA S.A. -VCTO:14/12/2012 5,700,00-5,700, BANCO FIBRA S/A -VCTO:18/12/2012 2,900,00-2,900, BANCO BRADESCO S.A. -VCTO>14/12/2012 3,900,00-3,900, BANCO ITAÚ UNIBANCO S.A. -VCTO:28/12/2012 3,000,00-3,000, BANCO BRADESCO S.A. -VCTO:08/02/2013 3,900,00 3,900, BANCO FIBRA S.A. -VCTO:15/02/2012 8,600,00 8,600, ITAÚ S/A-JUSTIÇA FEDERAL -VCTO:28/06/13 7,627, ,627, BANCO ITAÚ UNIBANCO S.A. -VCTO:28/02/2013 3,000,00 3,000, ABC BRASIL S/A-(ALUGUEL) -VCTO:30/04/2013 1,300,00-1,300, ACOES BM&F BOVESPA S/A 69,769, ,131,79 69,769, ,131, * PATRIMÔNIO DE REFERÊNCIA - AJUSTES 1,382, ,316, ,386, ,312, * Ativos Diferidos 1,386, ,311, ,386, ,311, * AJUSTES A MARCACAO 4, ,

7 Folha : * CIRCULANTE E EXIGIVEL A LONGO PRAZO 595,657, ,933, ,515, ,239, * OUTRAS OBRIGACOES 595,657, ,933, ,515, ,239, * SOCIAIS E ESTATUTARIAS 2,630,00 2,630, * DIVIDENDOS E BONIFICACOES A PAGAR 2,630,00 2,630, LINK HOLDING FINANCEIRA S/A 100,00 100, RENUNERACAO DE CAPITAL PROPRIO 2,530,00 2,530, LINK HOLDING FINANCEIRA S/A 2,530,00 2,530, * FISCAIS E PREVIDENCIARIAS 22,873, ,354, ,728, ,246, * IMPOSTO E CONTRIB.S/ LUCRO A PAGAR 4,701, ,701, IRPJ A PAGAR 3,433, ,433, CONTRIBUICAO SOCIAL A PAGAR 1,267, ,267, * PROV.IMPOSTOS E CONTRIBUICOES S/LUCRO 5,603, ,603, PROVISAO I.R.P.J. 4,110, ,110, PROVISAO CONTRIBUICAO SOCIAL 1,492, ,492, * IMPOSTOS E CONTRIBUICOES A RECOLHER 3,341, ,599, ,845, ,588, * IMPOSTO E CONTRIB. S/SERV.TERCEIROS 16, ,397, ,460, , IMPOSTO DE RENDA FONTE 8, , , , ISS RETIDO , , CSL/COFINS/PIS RETIDOS -CÓD , , , , IRRF S/SERVIÇOS -EXTERIOR 836, , PIS S/SERVIÇOS -EXTERIOR 63, , COFINS S/SERVIÇOS -EXTERIOR 293, , INSS RETIDO * IMPOSTOS E CONTRIBUICOES S/SALARIOS 2,575, ,951, ,185, , IMPOSTO DE RENDA FONTE ,006, ,013, , , PREVIDENCIA SOCIAL 1,201, ,532, , , F.G.T.S. 367, , , , * OUTROS 749, ,251, ,200, , I.R.R.F. 53, , , , COFINS 308, , , , IRRF S/CAPITAL PROPRIO 330,00 330, IRRF OPERACOES DAY-TRADE , , I.S.S. 385, , , , IR RETIDO FONTE RENDA VARIAVEL 1, , , * PROVISAO P/ IMPOSTO DE RENDA DIFERIDO * Outras IMPOSTO DE RENDA CONTRIBUIÇÃO SOCIAL * PROVISAO PARA RISCOS FISCAIS 13,928, , , ,956, * IMPOSTOS E CONTRIBUICOES SOBRE LUCROS 13,928, , , ,956, PROVISAO CONTRIBUICAO SOCIAL CONTINGENTE 994, , , COFINS CONTINGENTE - SEM DEPÓSITO 4,293, , ,357, COFINS CONTINGENTE - JUROS 1,713, , ,736, PIS CONTINGENTE - SEM DEPÓSITO PRINCIPAL 3,603, , ,664, PIS CONTINGENTE - JUROS 913, , , PIS CONTINGENTE - RECOLHIDO A MAIOR 566, , , CSLL CONTINGENTE COM DEPÓSITO 9/ ,030, , ,035, CSLL CONTINGENTE COM DEPÓSITO 9/ , , , CSLL CONTINGENTE COM DEPÓSITO 9/ ,196, , ,202,162.76

8 Folha : * NEGOCIACAO E INTERMEDIACAO DE VALORES 543,778, ,726, ,249, ,301, * AQUISICAO E SUBSCRICAO DE TITULOS DECORR 23, , * CAIXAS DE REGISTRO E LIQUIDACAO 12576,036, ,189, ,152, CIA BRASILEIRA DE LIQUIDACAO E CUSTODIA 12574,729, ,882, ,152, OPERACOES TESOURO DIRETO 1,307, ,307, * COMISSÕES E CORRETAGENS A PAGAR 3,270, ,284, ,374, ,359, COMISSÕES/CORRETAGENS A PAGAR -UBS 3,235, ,235, ,312, ,312, COMISSÕES/CORRETAGENS A PAGAR - UBS ADM 34, , , , * CREDORES - CONTA LIQUIDACAO PENDENTES 540,508, ,081, ,044, ,472, CONTAS CORRENTE NORMAL 540,508, ,384, ,347, ,472, PESSOAS FÍSICAS E JURÍDICAS 485,585, ,460, ,089, ,214, INSTITUIÇÕES DE MERCADO 14,074, ,074, ,769, ,769, DIRETORES,SÓCIOS E ACIONISTAS 4, , , , CLUBES DE INVESTIMENTO 57, , , , CONVERSORES DE COTAS FUNDOS 40,783, ,783, ,319, ,319, PESSOAS FISICAS E JURIDICAS - CI 3, , , , IRRF TERCEIROS 18, , TRANSITÓRIA - SISAF 12572,691, ,691, SISTEMA DE CONTA CORRENTE 27790,576, ,576, SISTEMA DE RENDA VARIAVEL BOLSA 13441,705, ,705, OPERACOES A LIQUIDAR 3,345, ,345, DIVIDENDOS A INDIVIDUALIZAR 3,443, ,443, SISTEMA RENDA VARIAVEL BM&F 391,506, ,506, SISTEMA DE LIQUIDACAO 2709,738, ,738, SISTEMA RENDA VARIAVEL - MARGEM 162,665, ,665, SISTEMA CONTA CORRENTE RENDA FIXA 21562,102, ,102, CARTEIRA PROPRIA - ERRO OPERACIONAL 1,902, ,902, * OPER.C/MERCADO E ATIVOS FINANC. A LIQUID 2,316, ,316, BM&F COMP.FINAC. 2,316, ,316, * OUTRAS OBRIGACOES POR NEG.INTERM DE 73,300, ,300, PENDENCIA BOVESPA 73,300, ,300, * DIVERSAS 29,006, ,222, ,907, ,691, * OBRIG.P/AQUIS.DE BENS E DIREITO 250, , , , OBRIGACOES POR AQUIS. DE BENS E DIREITOS 250, , , , * PROV.P/PAGAMENTOS A EFETUAR 5,415, ,154, ,049, ,310, * DESPESAS DE PESSOAL 3,256, ,797, ,373, ,833, HONORARIOS E SALARIOS A PAGAR 7, ,366, ,359, O SALARIO 911, , INSS S/13O SALARIO E FERIAS 641, , , FGTS S/13O SALARIO E FERIAS 186, , , FERIAS 1,508, , ,360, PENSAO ALIMENTICIA 7, , ESTAGIARIOS 2,60 2, INSS S/FÉRIAS PRÓXIMO MÊS 1, , , , * OUTRAS DESPESAS ADMINISTRATIVAS 907, , , , ALUGUEL 20, , , , COMUNICACOES 376, , , , PROPAGANDA E PUBLICIDADE 8, , , , AUDITORIA 1, , , , ASSESSORIA 25, , , , PROCESSAMENTO DE DADOS 76, , , ,807.76

9 Folha : SEGUROS 3, , , , MANUTENCAO E CONSERVACAO 51, , BOLSA DE VALORES 235, , , , CUSTO CLEARINGS 8, , , , SERVIÇOS DE COTAÇÃO E INFORMAÇÃO 99, , , , * OUTROS PAGAMENTOS 1,251, ,385, ,790, , OUTRAS PROVISOES 51, , , , EMOLUMENTOS E TAXAS BOVESPA 1,136, ,248, ,625, , CUSTO DO AGENTE DE COMPENSAÇÃO 29, , , , COMISSÃO DE FIANÇA -OPERACIONAIS 12, , , , EMPRÉSTIMOS CONSIGNADOS 21, , , , * PROVISÃO PARA PASSIVOS CONTIGENTES 9,560, , ,597, * OUTROS PASSIVOS 9,560, , ,597, IMPOSTO DE RENDA - COM DEPOSITO 1,287, , ,292, CONTRIBUICAO SOCIAL - COM DEPOSITO 463, , , IMPOSTO DE RENDA - SEM DEPOSITO 3,126, , ,136, CONTRIBUICAO SOCIAL - SEM DEPOSITO 1,125, , ,129, IMPOSTO DE RENDA - LINK CM 2,528, , ,537, CONTRIBUICAO SOCIAL - LINK CM 910, , , INSS CONTINGENTE 118, , , * CREDORES DIVERSOS-PAIS 13,779, ,779, ,779, ,779, LEHMAN BROTHERS INTERNACIONAL (EUROPE) 13,779, ,779, ,779, ,779, ********** (P.L.A.) ********** 39,938, ,056, * PATRIMONIO LIQUIDO 38,569, , , ,473, * PATRIMONIO LIQUIDO 38,569, , , ,473, * CAPITAL SOCIAL 29,386, ,386, * CAPITAL 29,386, ,386, * ACOES ORDINARIAS - PAIS 14,693, ,693, * PREFERENCIAS NAO CUMUL.E NAO RESG.-PAIS 14,693, ,693, * RESERVAS DE LUCROS 4,720, ,00 4,620, * RESERVA LEGAL 1,853, ,853, * RESERVAS ESPECIAIS DE LUCROS 2,866, ,00 2,766, * OUTRAS 2,866, ,00 2,766, * AJUSTE VALOR MERCADO TVM E INST.FINAC.DE 4, , * TITULOS DISPONIVEIS PARA VENDA 4, , * PROPRIOS 4, , AJUSTE PARA MERCADO 4, , IMPOSTO E CONTRIBUICOES * LUCRO OU PREJUIZOS ACUMULADOS 4,467, ,00 100,00 4,467, * LUCROS OU PREJUIZOS ACUMULADOS 4,467, ,00 100,00 4,467, LUCRO OU PREJUIZO 100,00 100, LUCROS OU PREJUIZOS DO 1O SEMESTRE 4,467, ,467, * CONTAS DE RESULTADO CREDORAS 50,768, ,303, ,663, ,128, * RECEITAS OPERACIONAIS 50,711, ,303, ,663, ,070, * RENDAS DE APLICACOES INTERF. DE LIQUIDEZ 2,224, , ,508,156.70

10 Folha : * RENDAS DE APLIC.OPER.COMPROMIS. 2,224, , ,508, * POSICAO BANCADA 2,224, , ,508, * RENDAS C/TITS.E VALS.MOBILS.E INSTR.FINA 1,707, , ,011, * RENDAS DE TITULOS DE RENDA FIXA 570, , , RENDAS DE TITULOS DE RENDA FIXA 570, , , CERTIFICADO DE DEPOSITO BANCARIO 349, , , LETRAS FINANCEIRAS TESOURO 220, , , * LUCROS COM TITULOS DE RENDA FIXA 1,137, , ,343, LETRAS TESOURO NACIONAL 240, , , LETRAS FINANCEIRAS DO TESOURO 318, , , NOTAS TESOURO NACIONAL 579, , , * RENDAS DE PRESTACAO DE SERVICOS 45,889, ,303, ,996, ,582, * RENDAS DE ADM.FUNDOS 33, , TAXA DE ADMINISTRAÇÃO 33, , * RENDAS DE COMIS.COLOCACAO TITULOS 903, , ,133, COMISSAO COLOCACAO DE TITULOS 153, , , COMISSAO EMPRESTIMO ACOES 530, , , REPASSE TAXA ADM. 187, , , REPASSE TAXA PERFORMANCE FUNDOS 32, , , * RENDAS DE CORRET.OPER.BOLSAS 42,866, ,303, ,552, ,115, CORRETAGEM BOVESPA - CONSOLIDADA 3,650, ,650, CORRETAGEM BM&F - CONSOLIDADA 3,653, ,653, RENDA CORRETAGEM BOVESPA - PJ 21,800, ,596, ,397, RENDA CORRETAGEM BM&F - PJ 21,065, ,652, ,718, * RENDAS DE SERVIÇOS DIFERENCIADOS - PF 1,166, , ,221, * CORRETAGEM ENVOLVENDO TIT.VAL.MOBI.DERIV.E 1,166, , ,221, CORRETAGEM BOVESPA - PF 1,037, , ,090, CORRETAGEM BM&F - PF 129, ,00 130, * RENDAS DE OUTROS SERVICOS 919, , ,077, TAXA DE ADMINISTRAÇÃO 77, , , CONSULTORIA -UBS 442, , , CONSULT.DE INVESTIMENTOS -EXTERIOR C/ISS 65, , TARIFA - DOC/TED CUSTO CARTEIRA ADMINISTRADA 333, , , * OUTRAS RECEITAS OPERACIONAIS 889, ,079, ,968, * RECUPERACAO DE ENCARGOS E DESPESAS 416, , , ENCARGOS E DESPESAS 416, , , * REVERSÃO DE PROVISÕES OPERACIONAIS 124, , , * OUTROS CREDITOS DE LIQUIDACAO DUVIDOSA 13, , , NAO DEDUTIVEL 13, , , * OUTRAS 111,34 111, INDENIZACOES TRABALHISTAS 111,34 111, * OUTRAS RENDAS OPERACIONAIS 347, , ,280, VARIACOES MONETARIAS ATIVAS ATUALIZAÇÃO DEPÓSITO JUDICIAL 223, , , OUTRAS RENDAS OPERACIONAIS 114, ,579.72

11 Folha : VARIAÇÃO MONETÁRIA - (CARTÃO DE CRÉDITO) DIFERENCA DE EMOLUNTOS - CLIENTES 6, , ERRO OPERACIONAL - CLIENTES 3, , , * RECEITAS NAO OPERACIONAIS 57, , * LUCROS NA ALIENACAO DE VALORES E BENS 57, , * LUCRO NA ALIENACAO DE INVESTIMENTOS 57, , VALOR VENDA DO BEM 57, , * CONTAS DE RESULTADO DEVEDORAS 49,399, ,802, ,656, ,545, * DESPESAS OPERACIONAIS 45,356, ,802, ,604, ,554, * DESP.C/ TITS.VALS.MOBILS.E INSTR.FINAN.D 2, , * DESPESAS EM OPERACOES COM DERIVATIVOS 2, , * OUTROS 2, , INTERMEDIAÇÃO DE SWAP - (AJUSTE) 2, , * DESPESAS ADMINISTRATIVAS 38,188, ,518, ,604, ,102, * DESPESAS DE AGUA, ENERGIA E GAS 125, , , , DESPESAS DE ÁGUA, ENERGIA E GAS 125, , , , * DESPESAS DE ALUGUEIS 840, , , ,008, ALUGUÉIS DE IMÓVEIS 837, , , ,005, OUTROS 3, , * DESPESAS DE COMUNICACOES 3,140, , ,745, POSTAIS 7, , , TELECOMUNICACOES 3,131, , ,735, LP DADOS - MPLS 555, , , LP DADOS - L2L 181, , , LP DADOS - VENDOR 38, , , LP VOZ - CLIENTES 986, , ,159, LOCAL - ITAIM 142, , , INTERNET - ITAIM 90, , , INTERNET - IDC 51, , , CELULAR 89, , , OUTROS - TELECOMUNICAÇÕES 5, , DATA CENTER - TAMBORÉ 555, , , PCN 82, , , R C B 353, , , INTERNET * DESPESAS DE HONORARIOS 600,00-120,00 720, * DIRETORIA E CONSELHO DE ADMINISTRACAO 600,00-120,00 720, HONORÁRIOS DA DIRETORIA 600,00-120,00 720, * DESPESAS MANUTENCAO E CONSERVACAO 268, , , SERVICOS DE LIMPEZA 1, , CONSERVACAO DE MAQUINAS E EQUIPAMENTOS 230, , , GUARDA DE DOCUMENTOS 35, , , * DESPESAS DE PESSOAL - BENEFICIOS 1,390, , , ,655, PROGRAMA DE ALIMENTACAO AO TRABALHADOR 342, , , , ASSISTENCIA MEDICA 729, , , , VALE-TRANSPORTE 4, , , ,

12 Folha : VALE ALIMENTACAO 237, , , , AUXILIO CRECHE 26, ,99 31, ASSISTÊNCIA ODONTOLÓGICA 50, , , , * DESPESAS DE PESSOAL - ENCARGOS SOCIAL 3,323, , , ,696, * FUNDO DE GARANTIA POR TEMPO DE SERVICO 809, , , , F.G.T.S. 809, , , , * PREVIDENCIA SOCIAL 2,513, , , ,802, PREVIDÊNCIA SOCIAL 2,502, , , ,786, (ND) - PREVIDÊNCIA SOCIAL 10, , , * PREVIDENCIA COMPLEMENTAR 26, , * DESPESAS DE PESSOAL - PROVENTOS 9,221, ,111, ,060, ,272, SALARIOS 5,415, ,082, ,498, O.SALARIO 447, , , , FERIAS INDENIZADAS 174, ,56 148, , AVISO PREVIO 36, , , BÔNUS 3,116, ,116, INDENIZACOES 32,00-32, * DESPESAS DE PESSOAL - TREINAMENTO 12, ,87 28, PROGRAMA FORMACAO PROFISSIONAL 12, ,87 28, * DESPESA DE REMUNERACAO DE ESTAGIARIO 30, ,60 33, * DESPESAS PROCESSAMENTO DE DADOS 4,961, , , ,685, ALUGUEL DE EQUIPAMENTOS 116, , , EXECUCAO DE SERVICOS 996, , ,016, MATERIAL DE C.P.D. 45, , MANUTENÇÃO DE SISTEMAS 77, , ,80 100, SUPORTE TÉCNICO 476, , , LICENÇA DE USO DE SOFTWARE 1,003, , , ,207, SERVIÇOS DE COTAÇÃO E INFORMAÇÃO 2,245, , ,632, * DESPESAS PROM.E RELACOES PUBLICAS 98, , , BRINDES E PRESENTES 33, ,10 39, EVENTOS E PROMOCOES 64, , , PATROCINIO CULTUTAL - ROUANET 50,00 50, * DESPESAS PROPAGANDA E PUBLICIDADE 88, , , * DESPESAS DE PUBLICACAO 5, , * DESPESAS DE SEGUROS 5, , , SEGURO EMPRESARIAL 5, , , * DESPESAS SERV. SISTEMA FINANCEIRO 10,748, ,720, , ,447, TAXAS OPERACIONAIS -BM&F CUSTODIA DE TITULOS E VALS. MOBILIARIOS 85, , , , SERVICOS BANCARIOS 76, , , TAXAS OPERACIONAIS -BOVESPA 951, , ,152, COMISSOES / UBS 629, , , CUSTO DO AGENTE DE COMPENSAÇÃO 148, , , COMISSÃO DE FIANÇA -OPERACIONAIS 106, , , COMISSÃO DE FIANÇA -NÃO OPERACIONAIS 75, , , MULTA S/ PENDENCIA 4, , , , CUSTO DE CLEARINGS 31, , , TAXAS BTC REPASSE TAXA DE ADMINISTRAÇÃO -CI/FI 6, , , REPASSE DE COMISSÃO -EXTERIOR 8,626, ,312, , ,931, OUTROS 5,08-5,08-

13 Folha : * DESPESAS DE SERVICOS DE TERCEIROS 3, , AUTENTICACOES, REPRODUCOES E COPIAS 2, , SERVICOS GRAFICOS 1, , * DESPESAS DE SERVIÇOS DE VIGILÂNCIA E * DESPESAS DE SERVICOS TECNICO ESPECIAL 1,203, ,243, ,446, AUDITORIA EXTERNA 86, , , TRADUÇÃO CONTABILIDADE 56, , , ASSESSORIA TECNICA 77, , , ASSESSORIA JURIDICA 173, ,111, ,284, CONSULTORIA 458, , , ASSESSORIA ECONOMICA 130, , , PROTEÇÃO AO CRÉDITO 22, , , ASSESSORIA TECNICA DE INFORMATICA 197, ,87 198, * DESPESAS DE TRANSPORTE 189, , , , CONDUCAO 52, , , COMBUSTIVEIS E LUBRIFICANTES , ESTACIONAMENTO 86, , ,34 103, MOTOBOY 46, , , FRETE 2, , OUTRAS * DESPESAS TRIBUTARIAS 88, , , TRIBUTOS FEDERAIS 36, , , TAXA DE FISCALIZACAO CVM 8, , I.O.F. 28, , , TRIBUTOS ESTADUAIS GARE TRIBUTOS MUNICIPAIS 51, , TFE-TAXA FISCALIZ.ESTABELECIMENTOS I.P.T.U. 51, , * DESPESAS DE VIAGENS AO EXTERIOR 25, , , DIRETORIA 14, , , PESSOAL ADMINISTRATIVO 10, , * DESPESAS DE VIAGEM NO PAIS 64, , , DIRETORIA 11, , PESSOAL ADMINISTRACAO 64, , , * OUTRAS DESPESAS ADMINISTRATIVAS 1,752, , , ,068, ASSINATURA DE JORNAIS E REVISTAS 5, , , CONDOMINIO 179, , , , CARTÃO DE CRÉDITO -NÃO DEDUTÍVEL 54, , , DECORAÇÃO 5,50-1,00 6, REFEICOES 797, , , JUROS, MULTAS E CORRECAO MONETARIA 3, , ASSOCIACAO DE CLASSE 37,80-7,56 45, EMOLUMENTOS JUDICIAIS E DE CARTORIO 18, , , COPA E COZINHA 57, , , MATERIAL DE LIMPEZA 28, , , HOSPEDAGEM 37, , , UNIFORME PEQUENAS IMOBILIZACOES 2, , MATERIAL EXPEDIENTE 4, , , (ND) CORRECAO PASSIVOS CONTINGENTES , , , OUTRAS 14, ,

14 15/02/ :47:16 Folha : * APROVISIONAMENTO E AJUSTES PATRIMONIAIS 1,795, , ,074, * DESPESAS DE AMORTIZACAO 1,083, , ,224, * DESPESAS DE AMORTIZACAO - DIFERIDO 489, , , AMORTIZACAO - BENFEITORIAS 110, , , AMORTIZACAO - GASTOS LOGICIAIS 356, , , AMORTIZACAO - NAO DEDUTIVEL 22, , * DESPESAS DE AMORTIZACAO - INTANGIVEL 593, , , AMORTIZACAO - INTANGIVEL 322, , , AMORTIZACAO - NAO DEDUTIVEL 271, , * DESPESAS DE DEPRECIACAO 711, , , MOVEIS E EQUIPAMENTOS 96, , , INSTALACOES 16, , , SISTEMA DE PROC. DE DADOS 554, , , SISTEMA DE COMUNICACAO 40, , , SISTEMA DE SEGURANCA 4, , * OUTRAS DESPESAS OPERACIONAIS 5,369, ,004, ,374, * DESP.IMP.S/SERV.Q.NATUREZA - I.S.S. 2,293, , ,678, * DESPESAS DE CONTRIBUICAO AO COFINS 2,011, , ,383, * DESPESAS DE CONTRIBUICAO AO PIS/PASEP 326, , , * DESPESAS DE JUROS AO CAPITAL 2,200,00 2,200, * OUTRAS DESPESAS OPERACIONAIS 737, ,988, ,726, ERRO OPERACIONAL 528, , , ERRO OPERACIONAL - CLIENTES 90, ,716, ,807, DIFERENCA DE EMOLUMENTOS - CLIENTES 36, , , OUTRAS DESPESAS OPERACIONAIS 82, , , * APURACAO DE RESULTADO 4,042, ,051, ,991, * IMPOSTO DE RENDA 2,093, ,051, ,042, * IMPOSTO DE RENDA 1,302, , , * PROV.P/IMPOSTO DE RENDA-VALORES 1,302, , , * CONTRIBUICAO SOCIAL 790, , , * PROV.P/CONTRIB.SOCIAL-VALORES CORRENTES 790, , , * Participações no Lucro 1,949, ,949, * PARTICIPAÇÕES NO LUCRO 1,949, ,949, * Empregados 1,949, ,949, * C O M P E N S A C A O 23071,441, ,827, ,685, ,300, * TITULOS E VALORES MOBILIARIOS 18,906, ,906, ,009, ,009, * TITULOS E VALORES MOB.CLASS.EM CATEGORIA 18,906, ,906, ,009, ,009, * CUSTODIA DE VALORES 680,497, ,497, ,828, ,828, * VALORES CUSTODIADOS 30, , , , * INSTITUICOES FINANCERIAS - VALORES 21,977, ,977, ,559, ,559, * DEPOSITANTES DE VALORES EM CUSTODIA 658,489, ,489, ,238, ,238, * NEGOCIACAO E INTERMEDICAO DE VALORES 22209,882, ,882, ,443, ,443, * ACOES, ATIVOS FINANCEIROS E MERCADORIAS 20010,799, ,799, ,252, ,252, * CLIENTES - MARGENS DEPOSITADAS 2174,126, ,126, ,195, ,195, * RESPON.POR FIANCAS E OUTRAS GARANTIAS 24,956, ,956, ,995, ,995, * CONTRATOS 62,076, ,884, ,456, ,648, * RESPONSABILIDADES P/ADM.RECURSOS TERCEIR 43,764, ,764, ,336, ,336,642.65

15 15/02/ :47:16 Folha : * SEGUROS CONTRATADOS 18,311,50 3,120,00 3,120,00 18,311, * CONTROLE 100,079, ,656, ,948, ,371, * RESP.P/AVAIS, FIANC.E OUTRAS GAR.E RECEB 98,696, ,269, ,631,79 105,059, * AJUSTES - PATRIMÔNIO DE REFERÊNCIA 1,382, ,386, ,316, ,312, Total do Ativo : Total do Passivo : Diferença : 23,707,038, ,678,751, ,495,194, ,890,596, ,707,038, ,966,067, ,149,624, ,890,596, ,644,818, ,644,818, Patr. Líquido Atual : 39,938, ,056, DANIEL C. MENDONÇA DE BARROS Diretor REINALDO DANTAS Contador CRC 1SP /O-6 C.P.F. :